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[多选题]以下哪些属于单一风险因子？（ ）
A.汇率
B.利率
C.国债
D.企业债
[多选题]以下哪些属于洗钱风险较高的情况：（ ）
A.客户信息公开程度高
B.客户身份证件或身份证明文件难以查验
C.现金交易
D.非面对面交易
[单选题]下面哪一项不属于案件风险信息报送的范畴？（）
A.银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况。
B.客户反映非自身原因账户资金发生异常。
C.大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规。
D.银行业金融机构员工无故离岗或失踪一两天，事后查明离岗原因导致案件发生的可能性很小。
[多选题]以下哪些措施属于事前风险控制手段( )
A.风险转移
B.风险规避
C.风险补偿
D.风险分散
[多选题]以下哪些选项属于市场风险管理流程？（ ）
A.市场风险识别
B.市场风险计量
C.市场风险监测
D.事成风险控制
[多选题]以下哪些选项属于汇率风险管理原则？（ ）
A.匹配性
B.独立性
C.有效性
D.稳步推进
[判断题]案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后12小时以内。案件信息报送的时点是案件确认后12小时之内。
A.正确
B.错误
[单选题]以下哪些情况不属于高风险人群的管控要求?(C)
A.立刻报备
B.终止行程
C.自行居家隔离
D.关注权威发布
[判断题]案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后48小时之内。( )
A.正确
B.错误
[多选题]以下哪些属于我行柜员离职处理的主要风险点?(2分)
A.调动柜员必须在调动前清空及上缴柜员物品箱,并进行柜员正式签退
B.联社(总行)应根据当地经济发展水平,业务量大小设置柜员级别限额
C.柜员离职后,应将柜员卡入柜上锁保管,除本人外任何人不得私自取得或用作他用
D.柜员退休(内退)、辞职、调离柜员相关岗位时需将该柜员柜员卡置为‘废止’状态,并将柜员卡收回作剪磁作废处理
E.柜员离职应及时进行离职处理,并由专人收回上缴柜员卡
[多选题]以下哪些属于我行柜员凭证处理的主要风险点?(2分)
A.装订传票的人员不认真负责,没有对传票的完整性进行检查,导致业务凭证缺失
B.会计档案管理人员由于疏忽大意,造成凭证破损、鼠咬、变质或丢失等
C.柜员在输入密码时,无采取保护措施,造成密码泄密
D.柜员在完成交易操作后,由于柜员卡没有妥善保管,造成柜员卡被盗用
E.柜员没有认真清点物品箱实物,造成现金及重要空白凭证、其他物品与系统记载不一致
[多选题]以下哪些选项属于应急信息？
A.运营事故/事件信息
B.车站突发事件信息
C.治安消防信息
D.职工伤亡信息
E.特殊气象预警信息等
[多选题]以下哪些属于办理网银汇款异常处理业务的主要风险点?(2分)
A.确认汇款失败的发起渠道,注意在录入时选择正确的渠道
B.分析发送失败返回的失败原因,不同情况采取不同的处理方式
C.注意发票打印次数
D.审核客户递交的扣费账号是否真实、有效、合规
E.安全介质和密码信封需当面交付办理人
[多选题]根据《关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》要求,需要对以下哪些内容进行重点管控。
A.加强统一授信和管理,严格落实不同层级的审批权限,确保尽职调查与担保真实有效。
B.强化岗位制约和监督,认真开展对账、轮岗和强制休假,确保不相容岗位相分离;
C.严格规范同业账户的开立和使用管理,密切关注同业账户资金异动,不得出租、出借账户或将账户委托他人代为管理;
D.严禁将证、照、电子印鉴、授权书等资料扫描储存个人电脑,对无权或越权办理业务、违规接受和提供担保等实行“零容忍”
E.加强对办公室、会议室、洽谈室等办公场所的管理,完善相关制度,严防内部员工利用机构办公场所及身份私自对外开展业务。
[多选题]以下哪些是属于中级人民法院管辖的第一审刑事案件。( )
A.危害国家安全活动案件
B.恐怖活动案件
C.可能被判处无期徒刑的案件
D.可能被判处死刑的案件
