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[不定项选择题]下列关于证券公司公开发行债券和定向发行债券的比较，符合《证券公司债券管理暂行办法》规定的有( )。
Ⅰ.公开发行的债券应当向社会公开发行，每份面值为100元；定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元，认购后最小转让单位不得少于面值100万元
Ⅱ.公开发行的债券，发行人应当聘请有主承销商资格的证券公司组织债券的承销；定向发行的债券，经中国证监会批准可以由发行人自行组织销售
Ⅲ.公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败；定向发行的债券不存在发行失败
Ⅳ.公开发行债券，发行人应进行信用评级、提供担保、聘请债权代理人；定向发行债券，拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让，经拟认购人书面同意，发行人可免于提供担保、聘请债权代理人，但应进行信用评级
Ⅴ.公开发行债券，发行人最近1期期未经审计的净资产不低于10亿元；定向发行债券，发行人最近1期期末经审计的净资产不低于8亿元
A.Ⅱ,V
B.Ⅱ,Ⅲ
C.Ⅰ,Ⅲ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
[不定项选择题]下列哪些债券发行必须进行信用评级 （ ）
Ⅰ 定向发行证券公司债券
Ⅱ公开发行证券公司债券
Ⅲ 可转换公司债券
Ⅳ 短期融资券
Ⅴ 企业债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]证券公司发行债券申请上市的应符合的条件包括( )。
Ⅰ.债券发行申请已获批准并发行完毕
Ⅱ.债券发行额获得批准，但尚未发行完毕
Ⅲ.申请上市时仍符合公开发行的条件
Ⅳ.实际发行债券的面值总额不少于2亿元
Ⅴ.募集资金的额度不少于3亿元
A.Ⅰ,Ⅲ
B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C.Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
[不定项选择题]下列哪些债券发行必须进行信用评级？（）
Ⅰ．定向发行证券公司债券
Ⅱ．公开发行证券公司债券
Ⅲ．可转换公司债券
Ⅳ．短期融资券
Ⅴ．企业债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]证券公司发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还需满足( )。
Ⅰ.资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用
Ⅱ.具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度
Ⅲ.最近3年内未发生重大违法违规行为
Ⅳ.各项风险控制指标符合中国证监会的有关规定
Ⅴ.最近2年盈利
Ⅵ.最近1期期未经审计的净资产不低于10亿元
A.Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ,Ⅵ
B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅵ
[不定项选择题]证券公司发行债券，符合下列( )条件的，发行人可免子信用评级、提供担保和聘请债权代理人。
Ⅰ.期限不超过3年
Ⅱ.属于定向发行
Ⅲ.全部债券只能通过协议转让的方式进行转让
Ⅳ.拟认购人书面同意
Ⅴ.拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让
A.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
[不定项选择题]以下金融产品发行必须进行信用评级的有（）。
Ⅰ．定向发行的证券公司债券
Ⅱ．中小非金融企业集合票据
Ⅲ．中小企业私募债券
Ⅳ．超短期融资券
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ
[不定项选择题]证券公司公开发行债券募集说明书包括( )。
Ⅰ.发行人的资信状况
Ⅱ.担保
Ⅲ.偿债计划及其他保障措施
Ⅳ.发行人股东的资信状况
Ⅴ.债券债权代理协议
A.Ⅰ,Ⅱ
B.Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
[不定项选择题]证券公司债券发行人出现( )情形的，应当及时予以公告或以有效的方式告知债券持有人。
Ⅰ.担保人或担保物发生重大变化
Ⅱ.发生重大仲裁、诉讼
Ⅲ.预计到期难以偿付利息或本金
Ⅳ.债券被证券交易所暂停交易、终止上市
Ⅴ.发生重大亏损或者遭受超过净资产5%以上的重大损失
Ⅵ.订立可能对还本付息产生重大影响的担保合同及其他重要合同
A.Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ
[不定项选择题]证券公司债券的发行人可聘请( )担任债权代理人。
Ⅰ.信托公司
Ⅱ.基金管理公司
Ⅲ.证券公司
Ⅳ.证券投资咨询机构
Ⅴ.法律顾问
A.Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
[不定项选择题]证券公司公开发行债券，定期报告的内容应当至少包括( )。
Ⅰ.担保入和担保物发生重大变化的情况
Ⅱ.专项偿债账户的有关情况
Ⅲ.跟踪评级情况
Ⅳ.债权本息的支付情况
Ⅴ.发行人的资产变化情况
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
[不定项选择题]关于证券公司发行次级债券，以下说法正确的有（）。
Ⅰ．证券公司短期次级债的期限是3个月到1年
Ⅱ．证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务到期期限在3、2、1年以上的，原则上按照100％、70％、50％的比例计入净资本
Ⅲ．证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，承销结束，发生包销情形的，按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备
Ⅳ．证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，在承销期内，按债务资金与承销业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备
Ⅴ．长期次级债计入净资本的数额不得超过发行后证券公司净资本的50％
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]某证券公司于2016年5月准备承接公司债券项目。根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，下列属于承接限制范围的有（）。
Ⅰ．发行人2015年年度报表被注册会计师出具否定意见，但公司董事会对注册会计师否定意见进行了说明、解释
Ⅱ．发行人2014年被银监会列入政府融资平台名单，2015年已退出
Ⅲ．发行人为典当行
Ⅳ．发行人为非中国证券业协会会员的担保公司
Ⅴ．2013年发行2年期公司债券，2015年到期违约未归还，2016年4月已全部归还
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]下列有关证券公司债券担保的表述中，正确的有( )。
Ⅰ.为债券的发行提供保证的，保证应当是连带责任保证
Ⅱ.为债券的发行提供质押的，质押的财产应当由具备资格的资产评估机构进行评估
Ⅲ.除非豁免，发行人应当为债券的发行提供担保
Ⅳ.定向发行债券的担保金额必须不少于债券本金总额的50%
Ⅴ.保证人应当具有代为清偿债务的能力
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
[不定项选择题]下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的有( )。
Ⅰ.公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易
Ⅱ.债券已获准发行，实际发行债券的面值总额不少于5000万元
Ⅲ.证券公司债券应当由中国证券业协会负责登记、托管和结算
Ⅳ.上市的证券公司债券到期前一个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜
Ⅴ.债券发行申请已获批准并发行完毕
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B.Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
[不定项选择题]关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ 证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%
Ⅱ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40%
Ⅲ 短期融资券的期限最长不得超过91天
Ⅳ 拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级
Ⅴ 证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％Ⅱ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40％Ⅲ．短期融资券的期限最长不得超过91天
Ⅳ．拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级
Ⅴ．证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]下列关于证券公司短期融资券，正确的有（）。
Ⅰ．只能在银行间债券市场发行和交易
Ⅱ．发行和交易接受银行间市场交易商协会的监管
Ⅲ．申请发行短期融资券的证券公司应当取得全国银行间同业拆借市场成员资格两年以上Ⅳ．拟发行的证券公司应向中国人民银行提交证监会有关短期融资券发行资格的认可文件复印件
Ⅴ．期限最长不得超过91天
A.Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
