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[判断题]各级机构应当遵循“勤勉尽责”的原则开展客户尽职调查,并确保尽职调查获取的客户信息足以支持发现、监控并报告可疑交易。( )
A.正确
B.错误
[多选题]具备如下条件之一的，应开展客户尽职调查( )
A.高风险客户距上一次尽职调查已到一年的
B.人工评级调整后为高风险客户的
C.在公式法下，系统初评为高风险的
D.客户号下无正常账户，经重新激活后开始使用的
E.分支行认为有必要进行客户尽职调查的
[判断题]各营业机构须结合客户尽职调查、客户身份识别与客户洗钱风险评估等情况,合理判断客户涉嫌洗钱风险的可能性,是否可自行制定相应的期限?( )
A.正确
B.错误
[判断题]营业机构为客户开立匿名账户时，应充分开展客户尽职调查，准确全面识别客户身份信息。
A.正确
B.错误
[单选题]对于高风险客户的评级人工调整,应发起客户尽职调查,即要求或会同客户经理及相关人员完成《绍兴银行单位客户尽职调查表》或《绍兴银行个人客户尽职调查表》,并将尽职调查结果在发起调查的()个工作日内录入反洗钱系统并上传纸质尽职调查表扫描件作附件,签字齐全的纸质尽职调查表作为反洗钱档案资料归档保存。( )
A.3
B.5
C.7
D.10
[多选题]银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户的()。
A.A.账户开立
B.B.资金调拨的用途
C.C.账户是否会被第三方控制使用
D.D.生理缺陷
E.E.婚姻状况
[多选题]尽职调查必须遵循（）原则。
A.真诚
B.准确
C.完整
D.高效
[多选题]对高风险客户，金融机构应当采取的客户尽职调查及风险控制措施有（ ）。
A.深入了解客户的经营状况和财产来源
B.适当延长客户身份资料的更新周期
C.适度提高其实际控制人信息的收集频率
D.适度提高交易监测的频率及强度
[单选题]对于客户尽职调查承担第一责任的是( )
A.业务主管部门
B.高级管理层
C.合规部门
D.直接接触客户的机构/部门
[判断题]银行业金融机构根据客户及其申请业务的风险状况，可采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施，必要时应当拒绝开户。
A.正确
B.错误
[判断题]以下哪些属于我行客户尽职调查的基本动作？（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]开户业务的客户尽职调查工作也可由运营代为操办
A.正确
B.错误
[单选题]单位应当在小微企业通过简易程序开立基本存款账户后（）个工作日内完成客户尽职调查，评定客户风险等级，合理设定账户功能，并采取相应的风险控制措施，同时取消简易开户标识。( )
A.10
B.5
C.3
D.2
[判断题]银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户账户开立、资金调拨的用途、账户是否会被第三方控制使用等情况。同时，应当根据风险控制要求，了解客户的财务状况、业务状况、业务单据及客户的风险承受能力。( )
A.正确
B.错误
[多选题] 营业机构可对低和较低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施,可酌情采取的措施包括但不限于:
A..在建立业务关系后再核实客户实际受益人、实际控制人或受益所有人的身份。
B..适当延长客户身份资料的更新周期。
C..在合理的交易规模内,适当降低采用持续的客户身份识别措施的频率或强度。
D..在风险可控情况下,允许营业机构工作人员合理推测交易目的和交易性质,而无需收集相关证据材料。
[多选题]代理交易。由他人（非职业性中介）代办业务导致本行较难与客户直接接触，难以进行客户尽职调查。重点审查以下情况：( )
A.客户的账户是由经常代理他人开户人员或经常代理他人转账人员代为开立的
B.客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告的
C.同一代办人同时或分多次代理多个账户开立的
D.客户信息显示紧急联系人为同一人或者多个客户预留电话为同一号码等异常情况
[多选题]客户尽职调查以“（）”的原则，全面掌握客户身份背景、真实财务状况、实际贸易背景与经营状况、资金用途与来源、资金交易实际控制人与受益人、交易目的等信息。( )
A.勤勉尽责
B.了解客户
C.持续识别
D.风险为本
