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[判断题]合规风险监控即合规风险的监测与控制，是指持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。（）
[填空题]客户经理对于发现的定性预警信号、系统识别的定量预警信号或提醒的预警信号（包括总行《授信客户风险预警名单》的客户），应立即进行调查分析，对核实的定性预警信号、影响授信客户（）的定量预警信号和（）的预警信号，应当评估判断预警信号等级，提出初步行动方案或措施，填写《预警信号处理审批单》。
[单项选择]持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。
A. 合规风险应对
B. 合规风险识别
C. 合规风险评估和测试
D. 合规风险监控
[单项选择]项目风险管理过程包括：①项目风险响应；②项目风险评估；③项目风险识别；④项目风险控制，其正确的管理流程是（ ）。
A. ③一②一①一④
B. ③一②一④一①
C. ②一③一④一①
D. ①一③一②一④
[单项选择]（ ）承担了风险识别、风险计量、风险监测的重要职责，而各级风险管理委员会承担风险控制决策的最终责任。
A. 董事会
B. 风险管理部门
C. 监事会
D. 财务控制部门
[多项选择]在信贷风险监控中，对于红色和橙色风险信息，在未解除风险预警前，信贷管理部门可视情况采取的风险控制措施包括（）等。
A. 冻结授信
B. 停止办理新增信用
C. 停止信贷业务受理权限
D. 上收信贷业务审批权限
[判断题]对公业务风险管理是指商业银行就对公业务的风险进行识别、计量、监测及控制的过程，包括风险管理战略、目标、政策及专项风险控制制度和安排。（）
[多项选择]风险控制是商业银行风险管理委员会对经过识别和计量的风险，采取（）和补偿等策略进行有效管理和控制风险的过程。
A. 分散
B. 对冲
C. 转移
D. 消除
[判断题]信贷风险预警监控系统是一个完全由系统自动预警的信贷风险预警监控平台。（）
[单项选择]（ ）是在风险识别和风险衡量的基础上，针对企业所存在的风险因素而采取的减少或控制风险的损失频率和损失幅度的技术，以实现消除、避免、减少和防范风险的目的。
A. 风险控制
B. 风险减轻
C. 风险回避
D. 风险防范
[判断题]C3信贷风险预警监控系统是一个完全由系统自动预警的信贷风险预警监控台。（）
[多项选择]下面关于商业银行市场风险的识别、计量、监测和控制的说法表述正确的是（）
A. 商业银行应当对每项业务和产品中的市场风险因素进行分解和分析，及时、准确地识别所有交易和非交易业务中市场风险的类别和性质。
B. 商业银行应当根据本行的业务性质、规模和复杂程度，对银行账户和交易账户中不同类别的市场风险选择适当的、普遍接受的计量方法，基于合理的假设前提和参数，计量承担的所有市场风险。
C. 商业银行应当尽可能准确计算可以量化的市场风险和评估难以量化的市场风险。
D. 商业银行可以采取不同的方法或模型计量银行账户和交易账户中不同类别的市场风险。
E. 商业银行应当尽量对所计量的银行账户和交易账户中的市场风险（特别是利率风险）在全行范围内进行加总，以便董事会和高级管理层了解本行的总体市场风险水平。
[单项选择]商业银行内部控制要素包括（）。①内部控制环境②风险识别与评估③内部控制措施④信息交流与反馈⑤监督评价与纠正
A. ②④⑤
B. ①②
C. ③④⑤
D. ①②③④⑤
[单项选择]（ ）利用警兆指标合成的风险指数进行预警
A. 统计预警法
B. 红色预警法
C. 指数预警法
D. 黑色预警法
[单项选择]合规工作是指为加强员工合规意识，保障全行合规经营，实现对违规行为的早期预警，防范或降低经营风险、（），各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。
A. 信用风险和市场风险
B. 法律风险和市场风险
C. 法律风险和战略风险
D. 法律风险、道德风险和信誉风险
[判断题]商业银行的市场风险管理是识别、计量、监测和控制市场风险的全过程。（）
