更多"根据证券投资咨询业务行为的有关规定，对于证券分析师面向公众开展的证券投"的相关试题:
[多项选择]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合有（）。
A. 民事责任
B. 披露（备案）原则
C. 资格原则
D. “防火墙”（隔离）原则
[判断题]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是于2001年10月11日新立的证券投资咨询行业的法规文件，第一次正式明确了证券投资咨询行业的法律地位。（）
[判断题]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券公司及其业务人员在向本公司签约客户进行证券投资咨询业务活动时，不在执业披露和禁止具体价位荐股之列。（）
[多项选择]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括（）。
A. 保障权益与规范业务相结合
B. 设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制
C. 核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离
D. 规范方式是事前预防与事后查处相结合
[多项选择]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的执业隔离原则要求，证券公司应当建立起研究咨询业务与（）之间的“防火墙”和相应的管理制度。
A. 自营业务
B. 受托投资管理业务
C. 财务顾问业务
D. 投资银行业务
[多项选择]根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有（ ）。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益
C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D. 利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票
[判断题]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，即设置了对投资者的保护机制以及对咨询机构与咨询人员、相关媒体的规范机制。（）
[多项选择]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有（）。
A. 回避原则
B. 披露（备案）原则
C. 资格原则
D. “防火墙”（隔离）原则
[多项选择]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若于问题的通知》的核心内容是（）。
A. 执业资格
B. 执业诚信
C. 执业回避
D. 执业披露
[判断题]证券投资咨询业务可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。（）
[多项选择]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中，执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于（）。
A. 证券分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
B. 证券分析师通过集会性活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
C. 证券分析师不通过传媒或集会性活动向签订证券投资咨询服务合同的特定对象开展证券投资咨询业务的场合
D. 证券分析师向所就职的证券公司下属证券营业部开展证券投资咨询业务的场合
[多项选择]根据规定，证券投资咨询机构以及从业人员从事证券服务业务的下列行为，违反规定的有（）。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益
C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D. 利用传播媒介提供、传播误导投资者的信息
[简答题]申请证券投资咨询业务资格的机构须具备的条件。
[多项选择]证券分析师向公众开展证券投资咨询业务所引用的信息来源包括（）。
A. 新闻报道
B. 国家统计局发布数据
C. 上市公司内幕信息
D. 证券行情
[简答题]证券投资咨询机构及其人员在从事业务活动时不得从事哪些行为？
[单项选择]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 2亿元
D. 5亿元
[判断题]证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（）
[多项选择]我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括（）。
A. 《中华人民共和国证券法》
B. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
D. 《中国证券分析师职业道德守则》
