更多"证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时，不能以非公开信息为依据向客"的相关试题:
[多项选择]从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括（ ）。
A. 遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺，表明证券经纪商以向其揭示证券买卖的风险
B. 证券经纪商代理业务范围和权限，争议解决办法，违约责任及免责条款
C. 投资者保证金及证券管理的有关事项，证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
D. 委托、交收的方式、内容和要求，交易手续费、印花税及其他收费说明
E. 投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序，投资者应履行的交收责任
[多项选择]某上市公司因重大重组，拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，不得非公开发行股票的有（）
A. 上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
B. 上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
C. 上市公司最近1年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
D. 上市公司现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
[多项选择]中国证券登记结算有限责任公司目前提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过中国证券登记结算有限责任公司的投资者服务系统，可以查询（ ）。
A. 证券托管席位
B. 证券余额
C. 证券变更记录
D. 新股配售
[单项选择]合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 25%
[判断题]投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值，只有当证券处于投资价值区域时，投资该证券才是有的放矢。（）
[判断题]合格境外机构投资者在我国境内从事证券投资业务可开立人民币特殊账户和人民币结算账户。
[单项选择]合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊账户和人民币结算资金账户纳入（）管理。
A. 基本存款账户
B. 一般存款账户
C. 临时存款账户
D. 专用存款账户
[单项选择]合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊帐户和人民币结算资金帐户纳入（）管理。
A. 基本存款帐户
B. 临时存款帐户
C. 专用存款帐户
D. 一般存款帐户
[多项选择]从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有（ ）等。
A. 遵守国家有关法律、法规的承诺
B. 证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
C. 证券经纪商代理业务范围和权限
D. 投资者应履行的交收责任
[单项选择]证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行不包括（ ）。
A. 向特定对象发行证券
B. 向不特定对象发行证券
C. 向不特定对象发行证券累计超过l00人
D. 向特定对象发行证券累计超过200人
[判断题]合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊账户和人民币结算资金账户纳入专用存款账户管理。其开立人民币特殊账户时应出具国家外汇管理部门的批复文件。
[判断题]证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的信息资料。（）
[单项选择]进行证券投资分析是使投资者正确认知证券（）的有效途径，是投资者科学决策的基础。
A. 风险性和收益性
B. 价格围绕价值波动的规律性
C. 风险性
D. 风险性、收益性、流动性和时间性
[判断题]非公开发行证券，可以采用广告、公开劝诱的方式，但不得采取变相公开的方式。（）
[单项选择]投资者买卖证券的第一步是要向（ ）申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。
A. 证券登记结算公司
B. 证券交易所
C. 证券公司
D. 托管银行
[多项选择]投资者进行证券投资的具体目标有（）。
A. 收益率最大化
B. 风险最小化
C. 风险既定的条件下投资收益率最大化
D. 收益率既定的条件下风险最小化
[多项选择]合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（ ）。
A. B股
B. 可转换债券
C. 企业债券
D. 封闭式基金
[多项选择]外国投资者对上市公司战略投资的，投资者可以进行证券买卖的情形是（ ）
A. 投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
B. 投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售
C. 投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让
D. 投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售
[单项选择]按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的（）。
A. 10%
B. 15%
C. 5%
D. 20%
