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[单项选择]我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。
A. 实力雄厚的证券公司
B. 信托投资公司
C. 商业银行
D. 基金公司
[判断题]我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行和信托投资公司担任。（）
[不定项选择]基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即（）进行的核对。
A. 基金份额净值
B. 基金份额累计净值
C. 期初基金份额净值
D. 期末基金份额净值
[单项选择]基金（）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A. 账务复核
B. 头寸复核
C. 资产净值复核
D. 财务报表复核
[单项选择]在我国，按照《证券投资基金法》的规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任，具体负责基金资产的保管，并对基金管理人的运作进行监督。
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 人民银行及派出分支机构
D. 证券交易所
[单项选择]基金（）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行校对的过程。
A. 基金费用与收益分配复核
B. 基金账务复核
C. 基金财务报表复核
D. 基金资产净值复核
[不定项选择]我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）情形。
A. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的l0％
B. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5％
C. 基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D. 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
[不定项选择]我国《证券法》规定，上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
A. 公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
B. 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
C. 公司有重大违法行为
D. 公司最近3年连续亏损
[多项选择]根据2011年4月发布的《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，我国证券公司可以投资已经在和依法可在境内银行间市场交易的证券，其主要有（）。
A. 政府债券
B. 股票
C. 短期融资券
D. 央行票据
E. 金融债券
[判断题]高效原则是我国《证券法》规定的证券交易的三原则之一。
[单项选择]我国规定证券投资基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的（ ）。
A. 60%
B. 70%
C. 80%
D. 90%
[单项选择]根据我国现行证券交易拥金收取标准的规定，投资者进行A股、B股及证券投资基金交易，证券公司向其收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。
A. 0.4%
B. 1%
C. 0.3%
D. 0.25%
[单项选择]我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国证监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，仅限于投资（）。
A. 政府债券和金融债券
B. 股票
C. 基金
D. 证券衍生品
[不定项选择]我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当投资于国内依法公开发行上市的（）。
A. 金融债券
B. 货币市场工具
C. 资产支持证券
D. 权证
[不定项选择]我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有（）行为。
A. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
C. 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
D. 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
[单项选择]依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为（）。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 4个月
[不定项选择]证券投资基金投资不得有的情形有（）。
A. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
B. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%
C. 基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D. 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
