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发布时间:2023-10-17 12:47:36

[单项选择]目前,()已经成为最大的衍生交易品种;
A. 按名义金额计算的互换交易
B. 按实际金额计算的互换交易
C. 远期利率协议
D. 金融期货合约

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[多项选择]金融机构应根据本机构的(),确定能否从事衍生产品交易及所从事的衍生产品交易品种和规模。
A. 经营目标
B. 资本实力
C. 管理能力
D. 衍生产品的风险特征
[判断题]证券衍生品种发行、交易的管理办法,由国务院依照《中华人民共和国证券法》的原则规定。
[不定项选择]在()情况下,公司可以向深圳证券交易所申请相关股票受其衍生品种临时停牌,并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告。
A. 公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响,需要进行澄清的
B. 公司股票及其衍生品种交易异常波动,需要进行说明的
C. 公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件(包括处于筹划阶段的重大事件),有关信息难以保密或者已经泄露的
D. 有投资者发出收购该公司股票的公开要约
[多项选择]根据证券法律制度的规定,凡发生或可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生活较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即提出临时报告。下列各项中,属于重大事件的有( )。
A. 甲上市公司董事会就股权激励方案形成相关决议
B. 乙上市公司的股东王某持有公司10%的股份被司法冻结
C. 丙上市公司因国家产业政策调整致使该公司主要业务陷入停顿
D. 丁上市公司变更会计政策
[多项选择]信用衍生工具的品种主要有()。
A. 信用违约互换
B. 信用价差期权
C. 信用远期合约
D. 信用违约期权
E. 总收益互换
[多项选择]目前,美国期货市场的交易品种最多、市场规模最大,位居世界前列的期货交易所主要有()。
A. CBOT
B. CME
C. IPE
D. NYMEX
[判断题]现金交易或现货交易属于衍生产品。
[单项选择]按照( )划分,证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A. 交易对象的品种
B. 交易场所
C. 交易性质
D. 交易规模
[多项选择]外国银行分行申请开办衍生产品交易业务,除总行另有明确规定外,该分行的全部衍生产品交易统一通过给其授权的总行(地区总部)系统进行实时交易,并由其总行(地区总部)统一进行()。
A. 平盘
B. 内部控制
C. 敞口管理
D. 风险控制
[判断题]金融机构为境内个人办理衍生产品交易业务,应向其充分揭示衍生产品交易风险,但不必取得其个人的确认函。()
[多项选择]上海证券交易所现有质押式企业债回购交易品种为( )3个短期品种。
A. 1天
B. 3天
C. 5天
D. 7天
[单项选择]期货交易所上市交易品种,应当经()批准。
A. 中国期货业协会
B. 国务院期货监督管理机构派出机构
C. 国务院商务主管部门
D. 国务院期货监督管理机构
[判断题]金融机构向客户(包括金融机构)提供衍生产品交易服务。金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的交易商,其中能够对其他交易商和客户提供衍生产品报价和交易服务的交易商被视为衍生产品的造市商。()
[单项选择]在金融衍生品市场交易主体中,利用不同市场上的定价差异,同时在两个或两个以上的市场中进行衍生品交易,以获取无风险收益的是()。
A. 套期保值者
B. 投机者
C. 套利者
D. 经纪人
[单项选择]不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是( )。
A. 3天回购
B. 7天回购
C. 14天回购
D. 21天回购
[判断题]对于市场风险较大的投资产品,特别是与衍生交易相关的投资产品,从业人员可以主动向无相关交易经验或经评估不适宜购买该产品的客户推介或销售该产品。( )
[单项选择]金融机构申请开办衍生产品交易业务( )
A. 衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历,且无不良记录
B. 应具有从事衍生产品或相关交易3年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名
C. 相关风险管理人员至少2名
D. 风险模型研究人员或风险分析人员至少2名
[多项选择]下列哪几项属于上海期货交易所的期货交易品种?()
A. 铜
B. 大豆
C. 白糖
D. 天然橡胶
[多项选择]股票及其衍生工具交易的种类主要有()
A. 现货交易
B. 期货交易
C. 期权交易
D. 股票指数交易
E. 贴现交易

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