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发布时间:2023-09-30 07:43:10

[单项选择]特定客户资产管理业务通常由()作为受托资产管理人、()作为资产托管人。()
A. 基金管理公司;商业银行
B. 商业银行;基金管理公司
C. 证券公司;信托机构
D. 信托机构;证券公司

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[判断题]基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务,应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。()
[多项选择]基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务,应当向符合以下()条件的特定客户销售资产管理计划。
A. 委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币
B. 能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人
C. 委托投资单个资产管理计划初始金额不低于200万元人民币
D. 能够识别、判断和承担相应投资风险的、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户
[单项选择]基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时,单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过()人。
A. 100
B. 200
C. 300
D. 500
[单项选择]基金管理公司办理特定客户资产管理业务,客户委托的初始资产合计不得低于()万元人民币。
A. 1000
B. 2000
C. 3000
D. 4000
[单项选择]我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务,净资产不低于()人民币。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 2亿元
D. 5亿元
[单项选择]基金管理公司办理特定客户资产管理业务,单个资产管理计划的委托人人数不能超过()。
A. 50
B. 100
C. 150
D. 200
[多项选择]基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为()。
A. 不得采用任何方式向资产委托人返还管理费
B. 违规向客户承诺收益或承担损失
C. 将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资
D. 不得通过报刊、电视、广播、互联网(基金管理公司网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案
[多项选择]以下关于特定客户资产管理业务说法正确的有()。
A. 又称专户理财业务
B. 由商业银行担任资产托管人
C. 基金管理公司向特定客户募集资金
D. 运用委托财产进行证券投资的活动
[多项选择]基金管理公司开展特定客户资产管理业务时,委托财产应当用于下列投资()。
A. 股票
B. 债券
C. 证券投资基金
D. 央行票据
[多项选择]基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产应投资于()。
A. 股票、债券
B. 证券投资基金
C. 央行票据
D. 资产支持证券
[判断题]多个客户资产管理计划的资产管理人每季度至少应向资产委托人报告一次经资产托管人复核的计划份额净值。()
[多项选择]基金管理公司从事特定客户资产管理业务,应当设立专门的业务部门,()和()不得相互兼任。
A. 投资经理
B. 募资经理
C. 基金经理
D. 客户经理
[单项选择]基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的()。
A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%
[判断题]证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务,应当签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理业务。()
[判断题]基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产可以投资于央行票据,但不可以投资于金融衍生品。()
[单项选择]开展特定客户资产管理业务,应将委托财产交由具备基金托管资格的()托管。
A. 商业银行
B. 证券交易所
C. 证券公司
D. 保险公司
[多项选择]资产托管业务中托管人的职责有()。
A. 安全保管
B. 资金清算
C. 会计核算
D. 资产估值
E. 投资增值
[判断题]经中国证监会批准,证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个自营业务相分离。()
[判断题]证券资产管理业务的基本特征是接收客户全权委托,管理客户的资产。()

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