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发布时间:2023-09-28 15:43:28

[单项选择]基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的()。
A. 1/4
B. 1/3
C. 1/2
D. 2/3

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[单项选择]基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于(),且不得少于董事会人数的()。
A. 1人,1/3
B. 2人,1/4
C. 3人,1/3
D. 3人,1/2
[单项选择]公司型基金在组织形式上与()类似,由股东选举董事会,由董事会选聘基金管理公司,基金管理公司负责基金的投资业务。
A. 合资公司
B. 有限责任公司
C. 股份有限公司
D. 集团公司
[单项选择]基金管理公司独立董事的人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的()。
A. 1/4
B. 1/3
C. 1/2
D. 2/3
[多项选择]基金管理公司董事会对督察长的考核,应当以基金及公司的()为主要标准。
A. 投资收益水平
B. 合规运作情况
C. 内部风险控制情况
D. 市场风险控制情况
[多项选择]基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理或者执行事务合伙人的离任审计报告,其内容涉及:()。
A. 审计对象任职期间年度考核情况
B. 企业经营状况
C. 企业内部控制建设和风险管理情况
D. 企业发生违法违规行为受到处罚或被采取行政监管措施等
[单项选择]基金管理公司独立董事提出了较高要求,但不包括()。
A. 直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
B. 与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系
C. 具有5年以上金融、法律或财务的工作经历
D. 有履行职责所需要的时间
[多项选择]基金管理公司应当建立()的离任制度。
A. 高级管理人员
B. 董事
C. 监事
D. 基金经理
[单项选择]基金管理公司应当建立健全客户()划分的内部管理制度。
A. 资产总额
B. 从业经验
C. 风险等级
D. 风险偏好
[单项选择]基金管理公司独立董事需要具有()年以上金融、法律或者财务的工作经历。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 6
[单项选择]基金管理公司独立董事必须()年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 6
[单项选择]期货公司设有独立董事的,还应当经()独立董事同意。
A. 1/3
B. 1/2
C. 3/4
D. 全部
[判断题]独立董事在任期内辞职或被免职的,独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。()
[单项选择]为了进一步保障基金信息质量,法规规定,基金年度报告应当经()独立董事签字同意。
A. 1/3以上
B. 2/3以上
C. 1/2以上
D. 全部
[判断题]依据《期货公司管理办法》,所有期货公司都应当设独立董事。()
[多项选择]期货公司独立董事应当()。
A. 重点关注和保护客户、中小股东的利益
B. 发表客观、公正的独立意见
C. 维护期货公司利益
D. 对期货公司扩大盈利献计献策
[判断题]基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立,分账管理。()
[判断题]拟进行管理层收购的上市公司,公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过2/3。()
[多项选择]根据《中华人民共和国证券投资基金法》,在我国设立基金管理公司应当具备()条件,并经国务院证券监督管理机构批准。
A. 有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
B. 注册资本不低于2亿元人民币,且必须为实缴货币资本
C. 取得基金从业资格的人员达到法定人数
D. 有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施
E. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
[单项选择]经批准设立的基金,应当委托()作为基金托管人托管基金资产,委托基金管理公司作为基金管理人管理和运用基金资产。
A. 证券机构
B. 基金管理公司
C. 中国人民银行
D. 商业银行

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