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[判断题]首次公开发行股票向战略投资者配售股票的，发行人及其主承销商应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的认购数量及承诺持有期，但不能披露战略投资者的名称。（）
[多项选择]发行人及其主承销商就与战略投资者签署的配售协议应在发行公告中披露（）内容。
A. 战略投资者的名称
B. 战略投资者的选择标准
C. 向战略投资者配售的股票总量
D. 占本次发行股票的比例
[单项选择]定向发行又称（），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。
A. 直接发行
B. 私募发行
C. 招标发行
D. 承购包销
[单项选择]发行人应披露发起人、持有发行人（）以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[判断题]证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场。（）
[单项选择]在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）。
A. 证券发行人
B. 证券投资者
C. 证券中介机构
D. 监管部门
[单项选择]由发行人为了筹措短期资金或弥补短期资金缺口，在货币市场上向投资者发行并承诺在将来一定时期偿付本息的凭证是（ ）。
A. 银行承兑汇票
B. 商业票据
C. 银行大额可转让定期存单
D. 企业债券
[多项选择]在（）中，发行人仍持有抵押贷款组合，所发行的债券则属于发行人的债务。
A. 抵押贷款传递债券
B. 抵押贷款支持债券
C. 抵押贷款担保债务
D. 抵押贷款支持证券
E. 抵押贷款直付债券
[多项选择]证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的，发行人、承销商应承担赔偿责任，下列哪些人应负连带赔偿责任?
A. 发行人的董事、监事、经理
B. 承销商的董事、监事、经理
C. 出具证券投资咨询意见的咨询机构
D. 出具法律意见书的律师事务所
[判断题]发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。（）
[多项选择]外国投资者对上市公司战略投资的，属于对投资者的要求包括（ ）
A. 境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元
B. 有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范
C. 近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(包括其母公司)
D. 母公司境外实有资产总额不低于1亿美元
[判断题]战略投资者不得参与首席公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。（）
[单项选择]战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。
A. 9
B. 12
C. 18
D. 24
[判断题]新股网上定价发行是指新股发行人利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
[单项选择]买入并持有策略是（）的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
A. 动态
B. 平衡型
C. 消极型
D. 积极型
[判断题]证券给付结算式是指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。（）
[单项选择]投资银行按照议定价格从发行人手中购进将要发行的全部股票，然后再出售给投资者，最后将所筹集的资金交付发行人的股票销售方式是（ ）。
A. 余额包销
B. 包销
C. 尽力推销
D. 余额代销
[多项选择]外国投资者对上市公司战略投资的，投资者可以进行证券买卖的情形是（ ）
A. 投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
B. 投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售
C. 投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让
D. 投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售
[判断题]因为投资者可以通过分散化投资降低甚至消除非系统风险，所以，持有多样化投资组合的投资者比起不进行风险分散化的投资者，可以要求更低的投资回报率。（ ）
