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[不定项选择]关于证券中介机构叙述错误的是（）。
A. 证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类
B. 证券经营机构是指专营证券业务的金融机构
C. 证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构
D. 证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准
[多项选择]关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）
A. 在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B. 经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C. 经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
D. 证券经纪商泄漏客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任
[单项选择]关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。
A. 在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险
B. 在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
C. 在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入
D. 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务
[不定项选择]关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（）。
A. 按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备
B. 按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
C. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
D. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元
[单项选择]以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）
A. 证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B. 与客户是委托代理关系
C. 必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D. 承担交易中的价格风险
[单项选择]关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是（ ）。
A. 要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理
B. 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C. 要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所
D. 对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案
[不定项选择]下面关于资本证券的叙述，正确的是（）。
A. 由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
B. 银行证券属于资本证券
C. 是有价证券的主要形式
D. 狭义有价证券即指资本证券
[不定项选择]关于证券业协会的叙述正确的是（）。
A. 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
B. 证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C. 根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
D. 证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责
[单项选择]下面关于证券发行的说明错误的是（）。
A. 按发行对象不同和有无中介机构介入是证券发行最基本的、共有的分类方法，也是发行主体选择证券发行方式时首先要考虑的问题
B. 私募发行的对象有两类，一类是公司的老股东或发行人的员工，另一类是投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构以及与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者
C. 根据我国《证券法》的有关规定，公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为
D. 上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行
[不定项选择]下面关于证券交易所的叙述，正确的是（）。
A. 证券交易所是实行自律管理的法人
B. 证券交易所组织和监督证券交易
C. 证券交易所为证券集中交易提供场所和设施
D. 证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理
[不定项选择]关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定，叙述正确的有（）。
A. 调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
B. 鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
C. 律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
D. 同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
[多项选择]信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的，是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描述正确的是（ ）。
A. 信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户
B. 信用经纪业务主要有融资和融券两种类型
C. 投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险
D. 投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入
E. 投资者可以通过信用经纪业务的财务杠杆作用扩大收益
[单项选择]关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（）。
A. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C. 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理：、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不低于人民币5亿元
[多项选择]下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的有（）
A. 交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
B. 信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息以指导自己的投资决策
C. 交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
D. 交易品种，价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格
[多项选择]关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有（ ）。
A. 自营股票规模不得超过净资本的100%
B. 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%
C. 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
D. 违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备
[单项选择]下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（）。
A. 融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控
B. 业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C. 证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务
D. 证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模
[多项选择]根据2011年4月发布的《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，我国证券公司可以投资已经在和依法可在境内银行间市场交易的证券，其主要有（）。
A. 政府债券
B. 股票
C. 短期融资券
D. 央行票据
E. 金融债券
[单项选择]按照房地产交易方式，房地产经纪业务分为（ ）和房地产租赁经纪业务。
A. 房地产买卖经纪业务
B. 二手房经纪业务
C. 居间业务
D. 新建商品房经纪业务
