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[单项选择]注册会计师的许可证实行的注册制度是（ ）。
A. 5年注册制
B. 季度注册制
C. 年度注册制
D. 3年注册制
[判断题]取得许可证的注册会计师变更工作的事务所时一律收回许可证。（ ）
[不定项选择]会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（）。
A. 依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往2年执业活动中没有违法违规行为
B. 60周岁以内注册会计师不少于40人
C. 上一年度业务收入不低于800万元
D. 有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于1000万元
[多项选择]上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市时，应当符合条件（ ）。
A. 可转换公司债券的期限为l年以上。
B. 可转换公司债券实际发行额不少于人民币3000万元。
C. 可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。
D. 申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件。
[单项选择]投标申请人应当符合的条件不包括（ ）。
A. 具有履行合同的能力
B. 具有独立订立合同的权利
C. 没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态
D. 在最近五年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题
[简答题]内河船员《适任证书》的申请人应当符合下列条件
[多项选择]我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件有（）
A. 股票经国务院证券管理机构核准已公开发行
B. 公司股本总额不少于人民币3000万元
C. 公开发行的股份达到公司总股份的25％以上
D. 公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
E. 公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
[多项选择]根据《证券法》的规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件有（ ）
A. 公司债券的期限为1年以上
B. 股份有限公司的净资产不低于3000万元
C. 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
D. 公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
[多项选择]申请行政复议应当符合的条件是（ ）。
A. 申请人必须是认为具体行政行为侵犯其合法权益的公民、法人或者其他组织
B. 有明确的被申请人
C. 有具体的复议请求和事实依据
D. 属于申请行政复议的范围
E. 属于受理复议机关管辖
[多项选择]根据《证券法》的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（ ）。
A. 公司股本总额不少于人民币5000万元
B. 公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C. 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
D. 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
[多项选择]根据《证券法》的规定，下列各项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（）。
A. 公司股本总额不少于人民币6000万元
B. 公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
C. 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
D. 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
[单项选择]申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内中国证监会备：襄，颁发执业证书。
A. 10
B. 15
C. 30
D. 60
[多项选择]信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合以下条件：（）
A. 具有较高的同质性；
B. 能够产生可预测的现金流收入；
C. 无任何风险暴露；
D. 符合法律、行政法规以及银监会等监督管理机构的有关规定
[多项选择]债券申请上市应当符合（）。
A. 经国务院授权的部门批准并公开发行
B. 实际发行债券的面值总额不少于500万元
C. 申请上市时仍符合法定的债券发行条件
D. 证券交易所认可的其他条件
[判断题]按照现行有关规定，证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。（ ）
[多项选择]证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）
A. 经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B. 净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C. 资产管理业务人员具有证券从业资格，其中具有3年以上证券自营，资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
D. 具有良好的法人治理结构，完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
[判断题]按照现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。
[多项选择]股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件有（）。
A. 股票已经国务院证券监督管理机构核准公开发行
B. 公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C. 公开发行的股份达到公司股份总数的50%以上
D. 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
E. 公司股本总额不少于人民币5000万元
