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发布时间:2023-10-09 09:36:20

[不定项选择]设立证券公司应当具备的条件是()。
A. 主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元
B. 有固定的经营场所和业务设施
C. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格
D. 有完善的风险管理与内部控制制度

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[单项选择]设立证券公司,应当具备的下列条件中,哪项是错误的?
A. 有符合法律、行政法规规定的公司章程;
B. 注册资本不低于人民币二亿元;
C. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;
D. 有完善的风险管理与内部控制制度
[简答题]设立经纪类证券公司应具备的条件。
[简答题]设立综合类证券公司必须具备的条件。
[多项选择]证券登记结算机构的设立应当具备的条件是( )。
A. 自有资金不少于人民币2亿元
B. 具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所
C. 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D. 国务院证券监督管理机构规定的其他条件
E. 总资本不低于10亿元
[多项选择]设立综合类证券公司,必须具备以下条件( )。
A. 注册资本最低限额为人民币5000万元
B. 注册资本最低限额为人民币5亿元
C. 有固定的经营场所和合格的交易设施
D. 主要管理人员和业务人员必须具油证券从业资格
[单项选择]下列哪项不属于律师事务所的设立应当具备的条件( )
A. 有自己的名称、住所和章程
B. 有10万元以上人民币的资产
C. 有符合本法规定的律师
D. 最少5名律师以上
[多项选择]证券公司申请保荐机构资格应当具备下列()条件。
A. 注册资本不低于人民币5000万元,净资本不低于人民币3000万元
B. 具有完善的公司治理和内部控制制度
C. 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D. 最近3年内无重大违法违规行为
[多项选择]设立法人应当具备的条件包括()。
A. 依法成立
B. 有自己的名称、组织机构和场所
C. 有必要的财产和经费
D. 有法定的代表人
E. 能够独立承担民事责任
[不定项选择]证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括()。
A. 证券公司与其子公司、受同一证券公司控赣的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突
B. 具备较强的经营管理毹力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者汪券资产管理业务的。最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C. 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
D. 最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年净资本不低于12亿元人民币
[单项选择]《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定,包括对公司章程的要求,对主要股东资格的限制条件,明确提出了风险管理和内部控制制度,要求证券公司的注册资本应当是实缴资本,将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5000万元、()亿元和5亿元三个标准等。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[简答题]设立商业银行,应当具备哪些条件?
[简答题]设立宗教活动场所应当具备哪些条件?
[单项选择]证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起()内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的书面决定。
A. 3个月
B. 6个月
C. 9个月
D. 1年
[判断题]有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券属于证券公司经营融资融券业务应当具备的条件之一。()
[多项选择]设立有限责任公司应当具备哪些条件?()
A. 股东符合法定人数
B. 股东出资达到法定资本最低限额
C. 股东共同制定公司章程
D. 有公司名称,建立符合有限责任公司要求的组织机构
[多项选择]设立商业银行,应当具备下列条件:()
A. 有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程;
B. 有符合本法规定的注册资本最低限额;
C. 有具备任职专业知识和业务工作经验的董事、高级管理人员;
D. 有健全的组织机构和管理制度;
E. 有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施。
[多项选择]设立公证机构,应当具备下列条件:()
A.  有自己的名称
B. 有固定的场所
C. 有三名以上公证员
D. 有开展公证业务所必需的资金。
[多项选择]设立商业银行应当具备下列哪些条件?()
A. 有符合《商业银行法》和《公司法》规定的章程;
B. 有符合《商业银行法》规定的注册资本最低限额;
C. 有健全的组织机构和管理制度;有具备任职专业知识和业务工作经验的董事、高级管理人员;
D. 有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他措施。
[多项选择]列那些属于设立村镇银行应当具备的条件:()
A. 发起人或出资人应符合规定的条件,且发起人或出资人中应至少有1家银行业金融机构
B. 在县(市)设立的村镇银行,其注册资本不得低于300万元人民币;在乡(镇)设立的村镇银行,其注册资本不得低于100万元人民币
C. 注册资本为实收货币资本,且由发起人或出资人一次性缴足;
D. 有符合任职资格条件的董事和高级管理人员 

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