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[判断题]发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。（）
[多项选择]对发于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者将获得的申购余款包括（）
A. 申购价格与发行价格上限之间的差额部分
B. 申购价格与发行价格之间的差额部分
C. 未中签部分
D. 行价格下限与上限之间的差额部分
[单项选择]根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定，首次公开发行股票应通过（ ）的方式确定股票发行价格。
A. 估值
B. 竞价
C. 投标
D. 询价
[单项选择]根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。
A. 累计询价
B. 询价方式
C. 上网竞价方式
D. 协商定价方式
[多项选择]根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取（ ）等方式。
A. 向社会公众配售
B. 向战略投资者配售
C. 向参与网下配售的询价对象配售
D. 向参与网上发行的投资者配售
[单项选择]根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[多项选择]询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的（ ）。
A. 证券投资基金管理公司
B. 证券公司
C. 信托投资公司
D. 保险机构投资者
[判断题]发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行格。（ ）
[单项选择]首次发行的股票在（），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价
A. 主板上市
B. 创业板上市的
C. 中小企业版上市的
D. 代办股份转让系统上市的
[单项选择]根据我国《证券发行与承销管理办法》，股份有限公司首次公开发行股票，可以通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。下列机构中，不属于询价对象的是（）。
A. 证券投资基金管理公司和证券公司
B. 金融租赁公司和商业银行
C. 财务公司和保险机构投资者
D. 信托投资公司和合格境外机构投资者
[不定项选择]《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（）。
A. 对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
B. 在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
C. 只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D. 所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
[单项选择]根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A. 1亿
B. 2亿
C. 3亿
D. 4亿
[单项选择]当询价对象不再符合《证券发行与承销管理办法》时，（）应当将其从询价对象名单去除。
A. 国务院
B. 主承销商
C. 中国证监会
D. 中国证券业协会
[单项选择]《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（）。
A. 最近2年实现的年均可分配利润的20%
B. 最近3年实现的年均可分配利润的20%
C. 最近2年实现的年均可分配利润的30%
D. 最近3年实现的年均可分配利润的30%
[单项选择]根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。
A. 6个月
B. 3个月
C. 1年
D. 2年
[判断题]在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》。（）
[单项选择]我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[判断题]首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例，从而提高公众投资者的中签率。（）
[不定项选择]我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（）。
A. 向原股东配售股份
B. 向不特定对象公开募集股份
C. 发行可转换公司债券
D. 非公开发行股票
