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[单项选择]为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了______（ ）
A. 《禁止证券欺诈行为暂行办法》
B. 《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
C. 《证券业从业人员资格管理暂行规定》
D. 《证券市场禁入暂行规定》
[单项选择]为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（ ）于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 国务院证券委员会
D. 国务院证券委、国家体改委
[判断题]根据国际证监会组织制定的《证券监管目标与原则》，证券监管的目标主要是保护投资者利益，保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险。（）
[判断题]信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。（）
[单项选择]我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（ ）。
A. 保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B. 扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C. 打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D. 提供法律保障，提高上市公司质量
[判断题]证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
[多项选择]按照监管法律，美国的证券商在下列情况下，应立即通告美国委员会和证券商最主要的营业集中区域的证券监管下辖机构（）
A. 总负债超过净资本的12倍
B. 净资本少于总资本产的15%
C. 证券商的股权变动
D. 净资本少于资本监管部门预定最低限制的120%
[单项选择]证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（ ），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A. 0.5‰
B. 1‰
C. 2‰
D. 3‰
[多项选择]证券交易所对证券经纪业务的监管包括（ ）。
A. 制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性
B. 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C. 要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告
D. 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查
E. 证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查
[单项选择]证监会在全国成立了（ ）个地区性证券监管办公室和（ ）个证券监管专员办事处。
A. 10，3
B. 20，30
C. 9，35
D. 9，30
[单项选择]截止2010年3月，中国证监会已经于42个国家(地区)的证券(期货)监管机构签署了（ ）个监管合作备忘录
A. 46
B. 52
C. 42
D. 37
[判断题]截止2004年3月，我国已相继与20多个国家（或地区）的证券（期货）监管机构签署合作监管备忘录，目前中国证监会正在争取早日加入证监会国际组织。（）
[单项选择]截至2010年3月，中国证监会已相继与（）个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署了46个监管合作备忘录。
A. 36
B. 40
C. 42
D. 46
[不定项选择]新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括（）。
A. 根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
B. 对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权
C. 上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D. 公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
[单项选择]1998年后（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。
A. 财政部
B. 中国人民银行
C. 中国银监会
D. 国务院
[多项选择]证券市场监管机构包括（）
A. 国务院证券监督管理机构
B. 国务院证券监督管理机构的派出机构
C. 证券登记结算公司
D. 行业协会
[判断题]2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类，并建立以净资本为咳心的监管指标体系。（）
