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[多选题]依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查，重点关注关键岗位人员（）等情况。
A.账户交易
B.资金借贷
C.证券投资
D.兴办企业
E.涉及诉讼
F.社会关系往来
[单选题]加强风险评估和监测预警,加强对( )矿山.道路交通等重点行业领域的安全风险排查,提升多灾种和灾害链综合监测.风险早期识别和预报预警能力( )
A.危化品.消防
B.化工厂.商场
C.危险品
D.天气
[单选题]案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后几小时以内？
A.8
B.10
C.16
D.24
[多选题]在坚决打好防范化解重大风险攻坚战中，要加强风险监测、预警、应急处置能力，防止三种风险，分别是( )。
A.地方债务风险演化为金融风险
B.外部风险演化为内部风险
C.经济金融风险演化为政治社会风险
D.个体风险演化为系统性风险
[判断题]法人行社应当建立企业银行结算账户非现场监测机制，加强对企业银行结算账户风险监测识别并妥善处置企业银行结算账户风险，加强账户的事前、事中、事后管理。
A.正确
B.错误
[多选题]（）应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，将（）列为案件风险防范第一责任人。
A.董事会
B.董事长
C.监事会
D.监事长
E.行长
[单选题]董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，将（）长列为案件风险防范第一责任人。
A.董事长
B.监事长
C.行长
D.法律合规部门负责人
[单选题]为防范案件风险，加强客户数据保护，银行业金融机构信息系统和机具内禁止（ ）客户密码、银行卡磁道信息等敏感数据。
A.全部屏蔽
B.部分屏蔽
C.加密存储
D.明文存储
[判断题]22.涉案金融机构在发现案件风险事件后，应当在24小时内向宁波银监局报送《案件风险信息快报》。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构对案件风险排查工作负主体责任。银监会及其派出机构对银行业金融机构案件风险排查工作负监管责任。
A.正确
B.错误
[判断题]30.各银行业金融机构要建立本机构案件（风险）信息台帐，台帐分为案件信息台帐和案件风险信息台帐。
A.正确
B.错误
[多选题]多选:营业机构应加强现金风险管控，切实防范现金案件发生。除加强网点负责人、派驻业务经理履职管理外，还应采取哪些措施（ ）。
A.加强7013在途管控和做实网点现金限额管控
B.加强营业机构尾箱清零制度执行检查
C.加强县域行现金实物盘点和严格管控机构尾箱柜员账实核对
D.严格管控现金柜员“人离箱未锁”
[单选题]事发银行保险机构在知悉或应当知悉案件风险事件后，应于（）个工作日内将案件风险事件报告分别报送法人总部和属地派出机构。
A.3
B.5
C.7
D.10
[多选题]案件风险信息是指已经被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件相关信息。主要包括（ ）。
A.客户反映非自身原因账户资金发生异常
B.收到重大案件举报线索
C.媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索
D.大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规
[单选题]案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件信息，不包括（ ）。
A.本行员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规
B.媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索
C.案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规
D.本行员工可能涉及民事诉讼案件
[判断题]18.如经调查确认案件风险信息不构成案件，涉案金融机构须向银监会案件稽查部门报送《案件撤销报告》。
A.正确
B.错误
