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发布时间:2024-02-28 23:55:46

[多选题]理财规划师在为客户提供理财服务的过程中,应遵循一定的原则( )。
A.整体规划
B.提早规划
C.现金保障优先
D.追求收益优于风险管理
E.消费、投资与收人相匹配

更多"[多选题]理财规划师在为客户提供理财服务的过程中,应遵循一定的原则( "的相关试题:

[多选题]理财规划师在为客户提供理财服务的过程中,应遵循的原则有()。
A.家庭类型与理财策略相匹配
B.现金保障优先
C.消费、投资与收入相匹配
D.追求收益优于风险管理
E.整体规划
[多选题]理财规划师在为客户服务过程中应做到()。
A.在提供理财规划服务过程中始终保持严谨
B.忠于职守
C.在合法的前提下最大限度的维护客户的利益
D.提供的投资方案不应由任何风险
E.以专业的角度进行审慎判断
[单选题]理财规划师在为客户进行职业规划的过程中,进行的SWOT分析不包括()。
A.优势
B.挑战
C.潜力
D.机遇
[多选题]一般来讲,理财规划师在对客户进行理财规划的过程中,应当遵循()原则。
A.家庭类型与理财策略相匹配
B.整体规划
C.现金保障优先
D.风险管理优于追求收益
E.消费、投资与收入相匹配
[单选题]理财规划师应找出理财计划中不合理的部分并加以修改,在修改过程中,理财规划师应主动邀请客户讨论,并鼓励客户提出意见。一般来说,修改做法中不包括()。
A.提高储蓄的比例
B.参加额外的商业保险计划
C.增加消费支出
D.进行更多高收益率的投资
[多选题]客户甲与理财规划师乙签订了理财规划服务合同,在合同履行过程中,甲认为乙的行为侵害了其合法权益,于是向法院提起了诉讼,根据规定,关于本案中的举证责任及举证责任人应当证明的内容说法正确的是()。
A.甲承担举证责任
B.乙承担举证责任
C.举证人需证明理财规划师有误导或者其他侵权行为
D.举证责任人应当证明该侵权行为给其造成了损害
E.举证责任人应当证明对方提出的主张不存在
[单选题]理财规划师在提供服务过程中应当注意保存证据,对此下列建议错误的是()。
A.理财规划师在为客户提供服务过程中,应妥善保管相关的文件
B.在向客户交付制定的理财方案时,应要求客户签收
C.在依据理财规划服务合同的约定监督客户执行理财方案的过程中,应注意将所做的工作书面化,并由客户签收认可
D.客户以侵权行为为由提起诉讼时,理财规划师应承担举证责任
[多选题]提供优异的客户服务,理财师应遵循( )。
A.做精分内服务
B.做足额外服务
C.做好超常服务
D.做细基础服务
E.提高自身素质
[不定项选择题]共用题干 理财规划师在为刘先生进行投资规划的过程中,发现目前刘先生持有的投资组合情况如下:A公司股票100手,去年5月份以9元每股的价格买入,今年年初公司每股分配红利0.5元,且目前该股市价为10元;政府、公司债券共5万元,银行各类存款3万元。根据已知材料回答下列问题: 根据刘先生投资组合的相关信息,理财规划师可以判定刘先生目前的投资偏好类型为()。
A.保守型
B.轻度保守型
C.中立型
D.进取型

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