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发布时间:2023-10-23 17:24:27

[单项选择]从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于()人民币
A. 5000万元
B. 3000万元
C. 1亿元
D. 2亿元

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[多项选择]证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的200%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额。
A. 非货币投资基金
B. 债券
C. 可转换债券
D. 人民币普通股
[单项选择]经国务院证券监督管理机构批准,证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币( )元。
A. 5000万
B. 1亿
C. 2亿
D. 5亿
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务,注册资本最低限额为人民币()。
A. 五亿元
B. 二亿元
C. 一亿元
D. 五千万元
[单项选择]根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定,证券专营机构从事证券自营业务,其负债总额与净资产之比不得超过( )
A. 5
B. 8
C. 10
D. 12
[单项选择]根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[单项选择]证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是
A. 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。
B. 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。
C. 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
D. 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本
[判断题]证券公司经营证券自营业务的,自营股票规模不得超过净资本的100%;证券自营业务规模不得超过净资本的200%;持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%;持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。()
[单项选择]证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。
A. 30%
B. 50%
C. 100%
D. 200%
[单项选择]净资本不低于()人民币,并经中国证监会批准经营证券自营的汪券公司才能从事证券自营业务。
A. 1亿
B. 2亿
C. 5000万
D. 4亿
[单项选择]注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事( )业务。
A. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
B. 证券资产管理
C. 证券自营
D. 证券承销与保荐
[判断题]证券公司从事自营业务,持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。( )
[判断题]证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报公司注册地中国证监会派出机构备案。( )
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其注册资本不得低于人民币()。
A. 2000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
[名词解释]证券自营业务
[单项选择]我国证券业资管业务管理原则规定,券商自营股票的规模不得超过其净资本的()。
A. 200% 
B. 150% 
C. 100% 
D. 50%
[判断题]证券公司从事自营业务时,必须同时拥有资金和证券。( )
[单项选择]某证券公司的注册资本为5000万元人民币。根据《证券法》的规定,下列各项中,不属于该证券公司可从事的业务范围的是( )。
A. 证券经纪业务
B. 证券承销与保荐业务
C. 证券投资咨询业务
D. 与证券交易活动有关的财务顾问业务
[单项选择]经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司,注册资本的最低限额为()
A. 人民币五千万元
B. 人民币一亿元
C. 人民币五亿元
D. 人民币十亿元
[判断题]证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金,用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券,以获取盈利的行为()

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