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[多项选择]关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范。以下说法正确的（）。
A. 集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
B. 集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
C. 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应集中在专用席位上进行
D. 证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
[多项选择]关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的是（ ）。
A. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
B. 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
C. 证券公司必须自行推广集合资产管理计划
D. 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案
[多项选择]关于证券公司从事资产管理业务的资格条件，下列说法正确的是（ ）。
A. 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
B. 最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚
C. 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
D. 净资本不得低于人民币1亿元
[多项选择]证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备办理定向资产管理业务的条件外，还应当符合（ ）要求。
A. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B. 设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元
C. 设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元
D. 最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
[单项选择]关于代理证券公司推广集合资产管理计划投资起点叙述正确的是（）
A. 客户委托投资单个限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于10万元人民币，委托投资单个非限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于20万元人民币
B. 客户委托投资单个限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于20万元人民币，委托投资单个非限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于10万元人民币
C. 客户委托投资单个限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于5万元人民币，委托投资单个非限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于10万元人民币
D. 客户委托投资单个限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于10万元人民币，委托投资单个非限定性券商集合资产管理计划的初始金额不低于5万元人民币
[单项选择]证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取（ ）方式进行保管。
A. 托管
B. 质押
C. 留置
D. 第三方存管
[判断题]资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式，条件，要求及限制，对客户资产进行经营作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为（）
[单项选择]
证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[判断题]证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划（）
[多项选择]证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（）
A. 具有健全的法人治理结构，完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B. 设立限定性集合资产管理计划，净资本不低于人民币3亿元
C. 设立非限定集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
D. 最近一年不存在挪用客户交易结算资金客户资产的情形
[多项选择]根据2011年4月发布的《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，我国证券公司可以投资已经在和依法可在境内银行间市场交易的证券，其主要有（）。
A. 政府债券
B. 股票
C. 短期融资券
D. 央行票据
E. 金融债券
[多项选择]证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）
A. 证券公司与客户必须是“一对一”
B. 具体投资方向应当在资产管理合同中约定
C. 投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定
D. 必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
[判断题]证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元。（ ）
[判断题]基金管理公司为单一一客户办理特定资产管理业务的，客户委吒的初始资产不得低于2亿元人民币。（）
[多项选择]证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担（ ）的法律责任。
A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
C. 情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款
[多项选择]证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（ ）。
A. 业务人员具有证券从业资格
B. 业务人员具有硕士以上的学位
C. 业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D. 业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
[判断题]基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时，需遵守《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，该规定从2009年6月1日起施行。（）
[多项选择]根据国有资产管理法律制度规定，下列情形中，应当办理注销产权登记的是（ ）。
A. 国有企业解散
B. 国有企业被依法撤销
C. 国有企业被依法宣告破产
D. 国有企业改制后不再设置国有股权
