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[多项选择]中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定，下列相关表述正确的是（）。
A. 融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价
B. 最近一次证券公司分类评级为A类
C. 已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试
D. 具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较低
[单项选择]2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。
A. 50
B. 60
C. 70
D. 80
[单项选择]某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（ ）。
A. 注册资本为人民币5亿元，净资本为人民币1亿元
B. 从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历
C. 符合保荐代表人资格条件的从业人员5人
D. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
[多项选择]对（ ）的客户，证券公司不得向其融资、融券。
A. 在证券公司从事证券交易9个月
B. 交易结算资金未纳入第三方存管
C. 证券公司的股东、关联人
D. 缺乏风险承担能力或有重大违约记录
[单项选择]证券公司不得向其融资、融券的客户不包括（）。
A. 投资资金不足
B. 在该证券公司从事证券交易不足半年
C. 交易结算资金未纳入第三方存管
D. 证券投资经验不足
[多项选择]证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是（）。
A. 客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于100%
B. 融资保证金比例=(保证金-利息及费用)/(9资买入证券数量×买入价格)×100%
C. 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
D. 融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%
[单项选择]1998年后（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。
A. 财政部
B. 中国人民银行
C. 中国银监会
D. 国务院
[单项选择]中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A. 真实性
B. 合规性
C. 齐备性
D. 可行性
[判断题]证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。（ ）
[判断题]客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，并且交易恢复日在融资融券债务到期目之后的，融资鼬辫的期限顺眼（）
[单项选择]融资融券交易融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）股(份)或其整数倍。
A. 50
B. 100
C. 150
D. 200
[不定项选择]证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（）计算融资融券业务风险资本准备。
A. 8%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[单项选择]中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（ ）。
A. 撤销证券公司证券营业许可证
B. 暂停从事证券业务
C. 记过
D. 罚款
[多项选择]证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过（ ）实现的。
A. 证券交易所
B. 银行间市场
C. 证券公司的营业柜台
D. 证券公司证券承销过程中的自营买入
[多项选择]甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是（）
A. 协助期货公司办理开户手续
B. 提供期货行情信息
C. 利用证券资金账户为客户划转期货保证金
D. 协助期货公向客户提示风险
[单项选择]根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过（ ）
A. 5
B. 8
C. 10
D. 12
[判断题]证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
