更多"证券公司应当在每月份结束后10个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派"的相关试题:
[单项选择]证券公司应当在每一月份结束后（ ）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A. 7日
B. 5日
C. 10日
D. 3日
[单项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
[单项选择]风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在（）工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
A. 10%；3个
B. 15%；3个
C. 20%；5个
D. 30%；7个
[判断题]期货交易所应当在每季度结束后20个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。（ ）
[判断题]证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。（ ）
[单项选择]期货公司变更名称的，应当在（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
A. 2个
B. 3个
C. 5个
D. 10个
[单项选择]1998年后（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。
A. 财政部
B. 中国人民银行
C. 中国银监会
D. 国务院
[多项选择]发生下列哪些事项的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?（）
A. 变更公司章程
B. 作出终止业务等重大决议
C. 任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人
D. 被有权机关立案调查或者采取强制措施
[单项选择]中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（ ）。
A. 撤销证券公司证券营业许可证
B. 暂停从事证券业务
C. 记过
D. 罚款
[单项选择]期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A. 5个
B. 10个
C. 15个
D. 30个
[单项选择]外国银行分行清算结束后，中国银监会及派出机构自清算结束之日起（），不受理该外国银行在中国同一城市设立营业机构的申请
A. 6个月内
B. 1年内
C. 2年内
D. 5年内
[不定项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标不符薯规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下（）措施。
A. 停止批准新业务
B. 停止批准增设、收购营业性分支机构
C. 限制多分配红利
D. 限制转让财产或在财产上设定其他权利
[判断题]基金管理人应当在每个季度结束之日起l5个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。（）
[单项选择]当事人要求听证的，应当自收到《行政处罚意见告知书》之日起3个工作日内，向银监会或其派出机构提交听证申请书，下列（）的行政处罚应当公开进行听证。
A. 涉及国家秘密
B. 涉及商业秘密
C. 涉及个人隐私
D. 未涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私
[单项选择]证券公司应当在每年度结束之日起（ ）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。
A. 30
B. 60
C. 90
D. 100
[不定项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列(措施。
A. 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
B. 要求公司采取措施调整业务规模和资产负自结构，提高净资本水平
C. 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D. 限制转让财产或在财产上设定其他权利
[不定项选择]证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列（）措施。
A. 限制业务活动
B. 责令暂停部分业务
C. 撤销其有关业务许可
D. 指定其他机构托管、接管
[单项选择]根据客户业务的重要程度，在故障处理结束后按需向客户提交故障处理的书面报告，AAA客户和A客户提交报告时限（）
A. 5天和7天
B. 4天和不需要反馈
C. 3天和6天
D. 2天和按需提供
[填空题]银监会目前有（）家省级派出机构，（）家地市派出机构。
