更多"证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括公司及其董事、监事、高"的相关试题:
[不定项选择]证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（）计算融资融券业务风险资本准备。
A. 8%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[判断题]证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。
[多项选择]对（ ）的客户，证券公司不得向其融资、融券。
A. 在证券公司从事证券交易9个月
B. 交易结算资金未纳入第三方存管
C. 证券公司的股东、关联人
D. 缺乏风险承担能力或有重大违约记录
[单项选择]证券公司不得向其融资、融券的客户不包括（）。
A. 投资资金不足
B. 在该证券公司从事证券交易不足半年
C. 交易结算资金未纳入第三方存管
D. 证券投资经验不足
[判断题]证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。
[判断题]客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，并且交易恢复日在融资融券债务到期目之后的，融资鼬辫的期限顺眼（）
[单项选择]融资融券交易融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）股(份)或其整数倍。
A. 50
B. 100
C. 150
D. 200
[判断题]收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言，代表其固定的收益，对于以资融券方而言，是固定的融资成本。（ ）
[判断题]证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（）
[多项选择]可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（）。
A. 股东人数不少于3000人
B. 在交易所上市交易满3个月
C. 融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
D. 股票发行公司已完成股权分置改革
[单项选择]客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，股东人数不少于（ ）。
A. 500人
B. 1000人
C. 4000人
D. 5000人
[判断题]证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险控制能力。
[多项选择]证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是（）。
A. 客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于100%
B. 融资保证金比例=(保证金-利息及费用)/(9资买入证券数量×买入价格)×100%
C. 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
D. 融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%
[判断题]证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。
[判断题]证券公司向客户融资，可以使用任何资金；向客户融券，可以使用任何证券。（）
[单项选择]证券公司接受客户融资融券交易委托时，融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。
A. 前收盘价
B. 开盘价
C. 最新成交价
D. 收盘价
[判断题]进行上海证交所买断式回购申报时，融资方申报“卖出”，融券方申报“买入”。
[不定项选择]证券公司申请融资融券业务试点的条件是（）。
A. 经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B. 公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，并且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
C. 财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
D. 客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
