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[判断题]证券公司因包销购入售后剩余股票而持有上市公司5％以上股份的，不得在买入后6个月内卖出。（）
[判断题]上市公司发行证券，应当由证券公司承销。（ ）
[单项选择]根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（ ）%。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司（）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。
A. 2%
B. 3%
C. 5%
D. 10%
[多项选择]拟发行上市公司的（）应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。
A. 总经理
B. 副总经理
C. 财务负责人
D. 核心技术人员
[单项选择]被审计单位E公司将其X子公司委托给其关联企业F公司经营，E、F公司在双方签订的经营协议中确定的收益为1200万元，X公司实现的收益为1500万元，实现的净利润为600万元，而X公司的净资产为7000万元，则E公司因此应将（ ）确认为其他业务收入。
A. 经营协议确定的1200万元
B. 实现的收益1000万元
C. 全部净利润600万元
D. 净资产的10%，即700万元
[多项选择]2004年5月,甲电力上市公司拟申请发行可转换公司债券,乙证券公司对该公司进行调查了解后,发现的下列事实中,构成发行可转换公司债券障碍的有（ ）
A. 1998年因发生操纵市场的重大违法行为而被查处
B. 截至2004年3月底,净资产为32000万元,在本次申请发行可转换公司债券之前,累计债券余额为14400万元
C. 经注册会计师核验,其扣除非经常性损益后,最近3个会计年度的净资产利润率平均值为8%
D. 2003年3月,委托丙证券公司理财资金3000万元,在2003年的年度报告以及以往披露的信息中未予说明,构成信息披露的重大遗漏
[简答题]
甲上市公司欲发行新股6000万股，由乙证券公司包销，约定承销期为120天。承销期间，乙公司为本公司预留500万股。本次发行中甲公司的招股说明中关于公司利润部分有虚假记载，使投资者因此而受误导导致投资损失，乙公司不能够证明自己没有过错。
根据上述案情，分析回答下列问题，并说明理由。
甲、乙公司有关承销的约定是否合法？
[判断题]直接或间接持有上市公司已发行股份3%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事。（）
[判断题]公司章程可以规定股东对公司可分配利润的分配比例，但是公司持有的本公司股份不得分配利润。（）
[单项选择]依照我国公司法，股份有限公司发起人股东持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）内不得转让
A. 四年
B. 三年
C. 二年
D. 一年
[单项选择]依《公司法》，股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）内不得转让。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 4年
[单项选择]依照我国现行法律，股份有限公司申请股票上市，持有股票面值1000元以上的股东人数不得低于（ ）。
A. 1000人
B. 2000人
C. 3000人
D. 5000人
[多项选择]2007年6月20日，以自有资产为其关联公司提供质押担保，期货公司截至2008年9月，期货公司已将前述质押担保资金全额收回，没有所得。请问，如果公司首席风险管发现公司有上述对外担保问题下列表述正确的是（）
A. 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
B. 首席风险官应当向董事会报告
C. 首席风险官应当向监事会报告
D. 首席风险官应当向公司控股股东单位报告
[判断题]上市公司的监事在任职期间不得转让其持有的本公司股票。（ ）
[单项选择]发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。
A. 1年，l年
B. 2年，l年
C. 1年，2年
D. 2年，2年
