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发布时间:2023-11-27 17:27:00

[单选题]( )制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求,对私募投资基金业务活动进行目律管理。
A.基金业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中国证券监督管理委员会

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[单选题]( )制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求,对私募投资基金业务活动进行目律管理。
A.基金业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中国证券监督管理委员会
[单选题](  )制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求,对私募投资基金业务活动进行目律管理。
A.基金业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中国证券监督管理委员会
[单选题]下列关于私募投资基金登记备案的说法错误的是(  )。
A.私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员,具有5年以上投资管理或资产管理经验的人不得少于2人
B.私募基金子公司应当具备具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于2人
C.私募基金子公司具有相关经验的高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无不良诚信记录,未收到行政、刑事处罚、被釆取监管措施或自律处分,且不存在因涉嫌违法违规正在被有关机关调查的情形
D.私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构
[单选题]依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信,最近(  )没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场禁入措施。
A.两年
B.五年
C.一年
D.三年
[单选题](2017年)根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定,从事私募基金业务不得有以下哪些行为( )。 Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅱ.泄露因职务便利获取的未公开信息 Ⅲ.玩忽职守,不按照规定履行职责 Ⅳ.从事内幕交易、操纵交易价格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)的规定》,以下属于中国证券投资基金业协会网站公示的私募基金管理人信息的是( )。
A.私募基金管理人的股东介绍
B.私募基金管理人的过往业绩
C.私募基金管理人的管理规模
D.私募基金管理人的基本诚信信息
[单选题]依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定,私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信,最近( )没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场禁入措施。
A.两年
B.五年
C.一年
D.三年
[单选题]私募基金管理人应当向投资者进一步声明,中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对(  )。
A.私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。
B.私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;但作为对基金财产安全的保证.
C.私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证.
D.私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可;但作为对基金财产安全的保证.
[单选题]根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和中国证券投资基金业协会的规定,以下不属于高级管理人员的是()
A.副总经理
B.合规风控负责人
C.财务负责人
D.总经理
[单选题]股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后()内,通过私募基金登记备案系统进行备案。
A.10个工作日
B.15个工作日
C.20个工作日
D.30个工作日
[单选题]基金业协会于(  )发布了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》。
A.2014年1月16日
B.2014年1月17日
C.2014年2月17日
D.2014年2月16日
[单选题]《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》在基金监管法律制度体系中属于( )。
A.法律
B.部门规章
C.规范性文件
D.自律规则

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