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[多项选择]证券经营机构自营业务买卖对象包括（ ）。
A. 认购权证
B. 国债、公司或企业债
C. 证券投资基金
D. A、B股
[单项选择]以下不属于证券自营买卖对象的是（）
A. 权证
B. B股
C. 证券投资基金
D. 债券
[单项选择]证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的（ ）。
A. 30%
B. 50%
C. 100%
D. 200%
[判断题]证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%；持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（）
[不定项选择]证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列（）规定。
A. 自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%
B. 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
C. 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D. 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
[多项选择]证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将受到的处罚包括（ ）。
A. 警告
B. 没收非法所得
C. 罚款
D. 追究刑事责任
[判断题]证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为（）
[单项选择]经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司，注册资本的最低限额为（）
A. 人民币五千万元
B. 人民币一亿元
C. 人民币五亿元
D. 人民币十亿元
[单项选择]根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为（ ）
A. 人民币5000万元
B. 人民币1亿元
C. 人民币5亿元
D. 人民币10亿元
[单项选择]净资本不低于（）人民币，并经中国证监会批准经营证券自营的汪券公司才能从事证券自营业务。
A. 1亿
B. 2亿
C. 5000万
D. 4亿
[多项选择]上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为（ ）。
A. 交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构()。
B. 登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
C. 登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额
D. 登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表
E. 计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户，将应付金额从证券公司资金交收帐户中扣除
[多项选择]证券经营机构可分为（）。
A. 证监会
B. 证券承销商
C. 证券经纪商
D. 证券自营商
E. 证券业协会
[单项选择]综合类券商经营证券自营业务应遵循（ ）。
A. 自营和其他业务分账经营、分业管理
B. 自营和其他业务分账经营、混业管理
C. 自营和其他业务并账经营、分业管理
D. 自营和其他业务并账经营、混业管理
[单项选择]在证券的柜台交易市场中，证券经营机构（）。
A. 只是交易的组织者
B. 只是交易的参与者
C. 只是交易的监督者
D. 既是交易的组织者，又是交易的参与者
[判断题]证券公司包括两类，实行分类管理：一类是经纪类证券公司，依法可以经营证券承销、自营和经纪等业务；另一类是综合类证券公司，依法专门从事证券经纪业务。（ ）
[单项选择]（ ）称证券经营机构为商人银行。
A. 美国
B. 法国
C. 荷兰
D. 英国
[不定项选择]证券经营机构是证券市场E最活跃的投资者，可以利用（）进行证券投资。
A. 借贷资金
B. 受托投资资金
C. 营运资金
D. 自有资本
[多项选择]属于证券经营机构的禁止行为的有（）
A. 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C. 证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
D. 委托他人代为买卖证券
