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发布时间:2024-01-31 22:40:19

[多项选择]合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由( )批准。
A. 证券交易所
B. 国家外汇管理局
C. 中国人民银行
D. 中国证监会

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[单项选择]如合格境外机构投资者的托管人出现资金交收透支,结算公司可以()。
A. 在T+1日交收时,暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值200%的证券
B. 在托管人于3个交易日内补足透支款本息及罚息的前提下,向托管人交付暂扣的证券
C. 根据托管人发生的透支金额,按结算公司有关规定计收罚息
D. 提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买入
[单项选择]QD1/基金在境内募集资金,境外进行投资,其托管业务有一定的特殊陛,境内托管银行—般委托境外机构担任次托管人,由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业务职责,但托管业务的责任仍由()承担。
A. 境内托管人
B. 境外托管人
C. 次托管人
D. QDI1基金
[判断题]QFII是指合格境外机构投资者()
[判断题]合格境外机构投资者在我国境内从事证券投资业务可开立人民币特殊账户和人民币结算账户。
[单项选择]发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的机构不包括( )。
A. 中国证券业协会
B. 中国人民银行
C. 国家外汇管理局
D. 中国证监会
[单项选择]根据规定,合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达( )年以上,实收资本不少于( )美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于( )美元。
A. 2020亿50亿
B. 3020亿100亿
C. 2010亿100亿
D. 3010亿100亿
[多项选择]QDII托管服务的客户对象是经有关监管部门批准前往境外市场投资的合格境内机构,主要包括:()。
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 基金管理公司
D. 保险公司
[单项选择]依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定,单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的()。
A. 6%
B. 10%
C. 12%
D. 15%
[单项选择]合格境外机构投资者以自身名义开立的人民币特殊账户和证券登记结算机构以自身名义开立的人民币结算资金账户应纳入()管理,不得支取现金。
A. 基本账户
B. 一般账户
C. 专用账户
D. 临时账户
[多项选择]合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有( )。
A. B股
B. 可转换债券
C. 企业债券
D. 封闭式基金
[单项选择]基金管理人收取一定管理费,基金托管人收取一定托管费,基金投资者则在基金投资收益扣除管理费和托管费等相关费用之后,按份额比例享有基金资产净值。这体现了基金()的特点。
A. 独立托管、保障安全
B. 利益共享、风险共担
C. 集合理财、专业管理
D. 组合投资、分散风险
[单项选择]合格境外机构投资者从事境内证券交易时,所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的( )。
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 25%
[单项选择]按照我国现行制度规定,为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是()。
A. 合格境外机构投资者选定的托管人
B. 合格境外机构投资者自身
C. 合格境外机构投资选定的境内证券公司
D. 合格境外机构投资者的批准机构
[单项选择]截至2009年12月,中国证监会累计批准()家合格境外机构投资者进入我国证券市场。
A. 60
B. 73
C. 83
D. 84
[多项选择]商业银行境外理财投资,应委托具有托管业务资格的境内商业银行作为托管人进行投资,托管人应当履行的职责包括( )。
A. 为商业银行按理财计划开设境内托管账户、境外外汇资金运用结算账户和证券托管账户
B. 监督商业银行资金运作,及时向外汇局报告其违规违法的行为
C. 按规定办理国际收支统计申报
D. 保存商业银行的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料不少于20年
E. 协助外汇局监察商业银行资金的境外运用情况
[单项选择]合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊账户和人民币结算资金账户纳入()管理。
A. 基本存款账户
B. 一般存款账户
C. 临时存款账户
D. 专用存款账户
[单项选择]合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊帐户和人民币结算资金帐户纳入()管理。
A. 基本存款帐户
B. 临时存款帐户
C. 专用存款帐户
D. 一般存款帐户
[判断题]合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊账户和人民币结算资金账户纳入专用存款账户管理。其开立人民币特殊账户时应出具国家外汇管理部门的批复文件。
[单项选择]下列关于合格境外机构投资者(简称QFII)制度的管理环节中,属于国家外汇管理局职责范围的是( )
A. QFIl资格的审定
B. 投资额度的审定
C. 投资工具的确定
D. 持股比例的限制

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