更多"[多选题]下列情形中,合规部相关审查岗位应当将制度送审稿退回制度主管部"的相关试题:
[单选题]制度主管部门对合规部相关审查有不同意见的,应当与合规部进行协商。经协商不能达成一致意见的,报()组织相关部门商议后决定
A.合规经理
B.合规部负责人
C.合规部分管行领导
D.董事长
[多选题]制度送审稿有下列情形之一的,负责制度审核的组织或部门可以缓办或者退回制度起草部门。
A.A.制定制度的基本条件尚不成熟的
B.B.就涉及其他部门职责或者与其他部门关系紧密的规定,经过充分协商不能取得一致意见的
C.C.制度送审稿不符合制度管理原则的
D.D.有关部门对送审稿规定的主要规则存在较大争议,起草部门未与有关部门协商的
[判断题]合规审查为过程审查,即合规审查人员对送审材料的合规性进行审查,送审部门对送审材料的真实性、有效性负责。
A.正确
B.错误
[判断题]发现制定规章制度的基本条件尚未成熟的,合规管理部门有权将规章制度送审稿退回起草部门并说明理由。
A.正确
B.错误
[单选题]应当进行合规审查的事项,在颁布或实施前必须把合规审查作为必经的前置程序。()
A.依法合规原则
B.独立审查原则
C.强制审查原则
D.动态维护原则
[判断题]规章制度合规审查,只需要审查制度的合规性。
A.正确
B.错误
[单选题]合规管理部门在合规审查时必须保证客观独立性,始终以依法合规作为审查工作的基本出发点。()
A.依法合规原则
B.独立审查原则
C.强制审查原则
D.动态维护原则
[判断题]合规审查工作基本程序是:起草单位合规经理受理并初审→起草单位审核并上报→风险合规部合规性审查→合规审查意见反馈→起草单位落实合规审查意见。( )
A.正确
B.错误
[判断题]法人行社合规管理部门应按季度向本机构高级管理层报告本季度合规审查工作开展情况及通过合规审 查工作识别出的合规风险隐患,并报省联社内控合规部备案。
A.正确
B.错误