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[单选题]关于基金销售机构取得销售业务资格的条件,以下表述错误的是( )。
A.必须有基金产品风险等级评价体系
B.通过完整的系统测试
C.应财务状况良好,运作规范稳定
D.必须有网上银行系统
[单选题]关于申请注册基金销售业务资格应当具备的条件,以下表述错误的是( )。
A.财务状况良好,运作规范稳定
B.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
C.销售网点数量符合证监会对基金销售业务的要求
D.制定了完善的资金清算流程、业务流程
[单选题]关于基金公司内部控制制度,以下表述错误的是( )。
A.制定内部控制制度应当以防范和化解风险为出发点
B. 制定内部控制制度应当以审慎经营为出发点
C.在风险适度的前提下,确保基金份额持有人利益最大化
D.内部控制的核心是风险控制
[单选题]关于基金中基金估值,以下表述错误的是( )。
A.以所投基金的基金份额净值估值的,若所投资基金与该基金中基金的估值频率一致但未公布估值日净值,按其最近公布的份额净值为基础估值
B.被投资基金前一估值日至估值日期间发生分红除权,折算或者拆分,按所投资基金前一估值日的份额净值或收盘价估值
C.以所投资基金的收盘价估值的,如估值日无交易,且最近交易日后市场环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值
D.投资标的为境内上市交易型货币市场基金,如该基金披露份额净值,可以按所投资基金估值日的份额净值估值
[单选题]关于基金管理公司授权控制管理,以下表述错误的是( )。
A.公司应建立授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行
B.公司对已经获授权的部门和人员需进行评价和反馈
C.公司重大业务授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效
D.基金经理在特定紧急情况下可将投资决策权限授予交易员
[单选题]关于基金会计系统控制,以下表述错误的是( )。
A.为了提高核算效率,同一基金管理公司管理的所有特定资产管理计划可以合并建账,统一核算
B.基金会计核算主体为证券投资基金
C.需要相互监督的岗位,不得有一人独自操作全过程
D.建立严格的成本控制和业绩考核制度,强化会计的事前,事中和事后监督
[单选题]关于基金费用,以下表述错误的是( )。
A.基金托管费是基金托管人提供托管服务面向基金收取的费用
B.目前我国的基金销售服务费是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提,按月支付
C.基金管理费是基金管理人管理基金资产而面向基金收取的费用
D.基金销售服务费是向基金管理人收取的,用于支付销售机构佣金的费用
[单选题]关于基金公司内部控制制度合法合规性原则,以下表述错误的是( )。
A.符合股东要求
B.符合国家法律法规
C.符合部门规章
D.符合行业自律规则
[单选题]关于股权投资基金募集,以下表述错误的是( )。
A.基金产品的风险等级按照由低到高的顺序,至少应划分为 5 个等级
B.投资者应当书面承诺其为自己或代他人购买股权投资基金
C.基金募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的投资条件
D.基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力由低到高至少分为 5 种类型
[单选题]关于公募基金的基金合同,以下表述错误的是( )。Ⅰ.投资者交纳基金份额认购款项时,表明其对基金合同的承认和接受,此时基金合同生效Ⅱ.基金投资运作安排的有关信息在基金合同中约定,一般不会在招募说明书出现Ⅲ.基金份额持有人有权要求召开持有人大会并对大会审议项行使表决权Ⅳ.基金份额持有人无权对基金份额发售机构损害其合法权益依法提起诉讼
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于契约型基金与公司型基金的比较,以下表述错误的是( )。
A.契约型基金不具有法人资格;公司型基金具有法人资格
B.契约型基金财产的债权不得与基金管理人的固有财产债务相互抵消;公司型基金财产则可以与基金管理人的固有资产债务相抵消
C.契约型基金依据基金合同成立,投资者可以通过基金份额持有人大会表达意见;公司型基金的投资者是基金公司的股东,享有股东权利
D.契约型基金采用信托法律原理,依据基金合同运营基金;公司型基金则依据《公司法》规定的股份有限公司的组织方式,依据公司章程营运基金
[单选题]关于基金管理人内部控制的作用,以下表述错误的是( )。
A.保障受托资产的安全完整
B.确保投资收益水平
C.防范和化解经营风险
D.提高经营管理效益
[单选题]关于基金管理人内部控制机构设置,以下表述错误的是( )。
A.基金管理人所有员工都应该重视内部控制
B.内部控制机制要兼顾企业的商业利润
C.基金管理人从组织上强化内部控制
D.基金管理人应建立专职的内部控制机制
[单选题]关于 QDII基金,以下表述错误的是( )。
A.基金所投资的国家政策变化可能会影响基金收益
B.投资海外债券市场同样存在信用风险
C.以人民币申赎 QDII基金可以规避汇率风险
D.投资海外市场可能会缴纳估值当日未预计的额外税项
[单选题]关于指数基金,以下表述错误的是( )。
A.ETF 基金是一种特殊的指数基金
B.指数基金不主动寻求超越市场的表现,而是试图复制指数的表现
C.ETF 联接基金是一种指数基金
D.指数基金就是按照指数构成的标准购买该指数包含的证券市场中的全部或者一部分证券的基金
[单选题]关于封闭式基金,以下表述错误的是( )。
A.买卖价格以基金份额净值为准
B.封闭期满后可以通过一定的法定程序延期或者转为开放式基金
C.基金合同必须规定基金封闭期
D.封闭期内基金份额持有人不得申请赎回
[单选题]关于证券投资基金,以下表述错误的是( )。
A.基金管理人需要定期披露投资业绩、重点投资品种和未来投资回报预测
B.监管机构对证券投资基金行业实行严格的监管
C.证券投资基金需要进行及时、准确,充分的信息披露
D.管理人和托管人相互制约,相互监督是证券投资基金监管的重要环节
[单选题]关于开放式基金与封闭式基金的比较,以下表述错误的是( )。
A.关于投资策略,开放式基金的全部资金可以进行长期投资,封闭式基金则需要保持一定现金及流动性资产
B.关于存续期限,开放式基金的存续期限不确定,理论上可以无限存续
C.关于交易价格,开放式基金按照每日基金资产净值进行交易,封闭式基金根据市场行情变化,相对于单位资产净值进行折价或议价交易
D.关于交易方式,开放式基金一般不上市,通过基金管理公司和基金销售机构进行申购、赎回,封闭式基金上市流通
[单选题]关于开放式基金与封闭式基金的基金净值披露要求,以下表述错误的是( )。
A.开放式基金在开放申购与赎回之后净值披露的频率要求与封闭式基金不同,但净值披露内容要求是相同的
B.开放式基金在开放申购与赎回之前的基金净值披露要求与封闭式基金是相同的
C.封闭式基金可以采用与开放式基金相同的频率披露基金净值
D.开放式基金在开放申购与赎回之后净值披露频率要求高于封闭式基金
