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[单选题]证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当 坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场，这 是证券分析师（ ）原则的内涵之一。
A.独立诚信
B.谨慎客观
C.勤勉尽职
D.公正公平
[多选题]独立诚信原则是指证券分析师应当()。
A.依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议
B.诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉
C.在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场
D.本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究
[多选题]公正公平原则是指证券分析师不得（ ）。
A.提出违背社会公众利益的建议和结论
B.利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益
C.故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议
D.篡改有关信息资料
[判断题]证券公司完善内部控制机制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离。()
A.正确
B.错误
[单选题]依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（ ）没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。
A.两年
B.五年
C.一年
D.三年
[判断题]独立诚信原则是指，证券分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立做出判断和评论，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人牟取私利，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。()
A.正确
B.错误
[判断题]在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。()
A.正确
B.错误
[单选题]根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。
I.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存
Ⅱ.证券分析师应积极参与投资者教育活动
Ⅲ.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合
Ⅳ.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分
A.I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.I.Ⅱ.Ⅳ
C.I.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括（ ）.
Ⅰ.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存
Ⅱ.证券分析师应积极参与投资者教育活动
Ⅲ.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合
Ⅳ.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
[不定项选择题]根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括（ ）。
Ⅰ.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存
Ⅱ.证券分析师应积极参与投资者教育活动
Ⅲ.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合
Ⅳ.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]银行业从业人员应当坚持诚实守信、公平合理、客户利益至上的原则，正确处理潜在利益冲突。以下做法正确的是（ ）。
A.银行工作人员不让亲戚朋友购买本行的金融产品
B.银行工作人员为朋友提供明显低于其他客户价格的产品
C.银行工作人员目前兼职机构的财务人员来银行办理业务时，该工作人员申请回避。并向管理层说明情况
D.银行工作人员利用朋友关系．向客户推销不适合其需要的产品和服务
[判断题]尽职推荐是指保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，按照中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求，对发行人进行全面调查，充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题。()
A.正确
B.错误
