更多"[单选题]对于按照银行业金融机构受理要求进行的现场函证
（跟函），银行"的相关试题:
[多选题]按照《银行业监督管理法》的规定对于擅自设立金融机构或者非法从事银行业金融根据欧的业务活动应采取措施,包括( )
A.国务院银行业监督管理机构予以取缔
B.构成犯罪的,依法追究刑事责任
C.尚不构成犯罪的,由国务院银行业监督管理机构没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款
D.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上二百万元以下罚款。
[多选题]银行业监督管理机构有权要求银行业金融机构按照规定报送的资料包括( )
A.资产负债表
B.利润表
C.统计报表
D.经营管理资料
E.以及注册会计师出具的审计报告。
[判断题]银行业金融机构应当按照银行业监督管理机构的规定，向公众披露全面风险管理情况。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构按照《银行业金融机构现金清分中心发现假币处置工作规程》的要求，为金融机构清分中心发现假人民币上缴人民银行的工作，建立长效工作机制，制定实施细则。
A.正确
B.错误
[判断题]对于有关单位在银行业金融机构开立的农民工工资专用账户或工资保证金账户，银行业金融机构应当在业务系统内进行特殊标识，并在相关网络查控平台、电子化专线信息传输系统等作出整体限制查封、冻结或者划拨设置，妥善受理查封、冻结或者划拨事项，保证资金安全。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业监督管理机构履行监管职责时,有权要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项作出说明。( )
A.正确
B.错误
[判断题]《银行业金融机构数据治理指引》规定，银行业监督管理机构可根据需要，要求银行业金融机构通过内部审计机构或委托外部审计机构对其数据治理情况进行审计，并及时报送审计报告。
A.正确
B.错误
[多选题]中国人民银行及其地市中心支行以上分支机构受理投诉或发现银行业金融机构可能未履行个人金融信息保护义务的，可依法进行核实，认定银行业金融机构存在违反本通知规定，或存在其他未履行个人金融信息保护义务情形的，可采取以下处理措施（）。
A.约见其高管人员谈话，要求说明情况
B.责令银行业金融机构限期整改
C.在金融系统内予以通报
D.对直接负责的高级管理人员和其他直接责任人员依法给予处罚
[多选题]中国人民银行及其分支机构授权的鉴定机构拒绝受理持有人、银行业金融机构提出的货币真伪鉴定申请的,由人民银行给予( )。
A.警告
B.罚款
C.责成银行业金融机构对相关主管人员和其他直接责任人给予相应纪律处分
D.行政拘留
[判断题]银行业监督管理机构查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员的账户时,必须经国务院银行业监督管理机构或其省一级派出机构负责人批准。( )
A.正确
B.错误
[单选题] 根据《银行业监督管理法》,擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的,应有中央银行依法予以取缔。()
A.正确
B.错误
[单选题]国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的设立申请,银行业监督管理机构应自收到申请文件之日起( )个月内做出是否批准的书面决定。
A.1
B.2
C.3
D.6
[单选题]银行业金融机构应按照《银行业监督管理法》规定,如实向( )进行信息披露。
A.内部员工
B.高级管理
C.社会大众
D.利益攸关方
[判断题]银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管,建立银行业金融机构监督管理信息系统,分析、评价银行业金融机构的风险状况。 ( )
A.正确
B.错误
[多选题]银行业金融机构应当及时受理各项投诉并登记，受理后应当通过（）方式告知客户受理情况、处理时限和联系方式。
A.短信
B.电话
C.电子邮件
D.信函
[判断题] 未经国务院银行业监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]国务院银行业监督管理机构依法有权对金融机构进行撤销措施主要是因为银行业金融机构发生( )。
A.有违法经营、经营管理不善等情形,不予撤销将严重危害金融秩序、损害公众利益的,
B.严重资不抵债
C.高管不具有任职资格
D.高管涉嫌刑事犯罪
[判断题]按照《金融机构编码规范》规定，银行业存款类金融机构的一级分类码是C，二级分类码1表示银行
A.正确
B.错误
