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[单选题]托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务,下列条件说法正确的是( )。
Ⅰ具备安全保管资产的条件
Ⅱ最近1年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
Ⅲ有足够的熟悉境外托管业务的专职人员
Ⅳ在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务( )。
Ⅰ.在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管;
Ⅱ.最近一个会计年度实收资本不少于20亿美元或等值货币或托管资产规模不少于2000亿美元或等值货币;
Ⅲ.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员;
Ⅳ.具备安全、高效的清算、交割能力;
Ⅴ.最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
[单选题]托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有( )。
A.在中国大陆设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管
B.最近两个会计年度实收资本不少于1O亿美元或等值货币,或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币
C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员
D.最近1年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
[单选题](2018年)境内机构投资者开展境外证券投资业务时,可以选择境外资产托管人负责境外资产托管业务。下列关于境外资产托管人所需满足条件的表述中,正确的是()。
A.在中国大陆设立,最近一个会计年度实收资本不少于20亿美元或等值货币,或托管规模不少于2000亿美元或等值货币
B.在中国大陆以外的国家或地区设立,最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币,或托管规模不少于1000亿美元或等值货币
C.在中国大陆以外的国家或地区设立,最近一个会计年度实收资本不少于2亿美元或等值货币,或托管规模不少于2000亿美元或等值货币
D.在中国大陆设立,最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币,或托管规模不少于1000亿美元或等值货币
[判断题]银行境外理财投资,可以委托具有托管业务资格的本行或境内其他商业银行作为托管人托管其用于境外投资的全部资产。()
A.正确
B.错误
[单选题](2018年)境内机构投资者可以委托符合条件的投资顾问进行境外证券投资,下列选项符合条件的是()。
A.在境外设立,经所在国家或者地区监管机构批准从事投资管理业务
B.最近3年没有受到所属监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部、监管机构的立案调查
C.最近一个会计年度管理的证券资产50亿美元
D.具备4年的经营投资管理业务经验
[判断题]每个合格境外机构投资者只能委托一个托管人,并且不可以更换托管人。()
A.正确
B.错误
[单选题]当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时,以下符合境外托管资格规定的是( )。
A.最近一个会计年度托管资产规模1500亿美元
B.在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管
C.最近2年没有收到监管机构的重大处罚
D.最近一个会计年度实收资本30亿美元
[单选题]以下条件不属于托管人委托境外资产托管人资格的是( )。
A.托管资产规模不少于1000亿美元或者等值货币
B.最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币
C.最近3年没有受到监管机构的重大处罚
D.境外托管机构的高级管理人员有5年以上从业经验
[单选题]当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时,以下不符合境外托管资格规定的是()。
A.最近2年没有受到监管机构的重大处罚
B.最近一个会计年度托管资产规模1500亿美元
C.在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管
D.最近一个会计年度实收资本30亿美元
[单选题]境内机构投资者开展境外证券投资业务时,可以选择境外资产托管人员负责境外资产托管业务。关于境外资产托管人所需满足的条件,以下表述正确的是( )
A.在中国大陆以外的国家或地区设立,最近一个会计年度实收资本不少于2亿美元或等值货币,或托管规模不少于2000亿美元或等值货币
B.在中国大陆以外的国家或地区设立,最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币,或托管规模不少于1000亿美元或等值货币
C.在中国大陆设立,最近一个会计年度实收资本不少于20亿美元或等值货币,或托管规模不少于2000亿美元或等值货币
D.在中国大陆设立,最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币,或托管规模不少于1000亿美元或等值货币
[单选题](2015年)以下条件不属于托管人委托境外资产托管人资格的是()。
A.最近3年没有受到监管机构的重大处罚
B.托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币
C.最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币
D.境外托管机构的高级管理人员有5年以上从业经验
[单选题]合格境内投资者可以委托符合条件的投资顾问进行境外证券投资,该投资顾问经营投资管理业务已达5年以上,且最近一个会计年度管理的证券资产不少于( )或等值货币。
A.100亿美元
B.100亿元人民币
C.200亿美元
D.200亿元人民币
[单选题]境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资( )。
Ⅰ.在境外设立,经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务;
Ⅱ.所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系;
Ⅲ.经营投资管理业务达5年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币;
Ⅳ.有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]境内机构投资者可以委托符合一定条件的投资顾问进行境外证券投资,这些条件不包括( )。
A.在境外设立,经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务
B.经营投资管理业务达3年以上
C.最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚
D.最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币