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发布时间:2024-03-20 21:26:22

[单选题]以下不属于我国证券投资基金业协会职责的是(  )。
A.制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管,负责交易所上市基金的信息披露监管工作
D.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分

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[单选题]以下不属于我国证券投资基金业协会职责的是( )。
A.制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管,负责交易所上市基金的信息披露监管工作
D.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分
[单选题]以下不属于中国证券投资基金业协会职责的是(  )。
A.依法办理非公开募集基金的登记、备案
B.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施
C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
D.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为
[单选题](2016年)以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是()。
A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益
B.制定证券投资基金活动监督管理规划,并行使审批、核准或者注册权
C.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分
D.依法办理非公开募集基金的登记、备案
[单选题]下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是( )。
A.制定和实施行业自律规则
B.制定行业执业标准和业务规范
C.研究论证业内相关政策与方案
D.提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新
[单选题]下列不属于中国证券投资基金业协会应履行的职责是( )
A.依法维护会员的合法权益
B.提供会员服务
C.依法对会通知亍行政监管
D.制定和实施行业自律规则
[单选题]以下不属于中国证券投资基金业协会权责的是( )
A.制定和实施私募基金行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为
B.建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统
C.建立投诉处理机制,接受投资者投诉,进行纠纷调解
D.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施
[单选题]下列不属于中国证券业协会基金业委员会主要职责的是()。
A.调查、收集、反映业内意见和建议
B.协助中国证监会基金监管部对有关基金的违规违法行为进行核查
C.研究论证业内相关政策与方案
D.协助开展业内教育培训、国际交流与合作等
[单选题]下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是()。
A.制定和实施私募基金行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为
B.建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统
C.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施
D.建立投诉处理机制,受理投资者投诉,进行纠纷调解
[单选题]下列各项不属于中国证券投资基金业协会监事会职权的是( )。
A.列席理事会会议,监督理事会的工作
B.选举和罢免监事长、副监事长
C.审议年度工作报告、工作计划和财务报告
D.监督本团体章程、会员代表大会各项决议的实施情况并向会员代表大会报告
[单选题](2017年)下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是( )。
A.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施
B.制定和实施私募基金行业自律规则、监督、检查会员及其从业人员的执业行为
C.建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统
D.建立投诉处理机制,受理投资者投诉,进行纠纷调解
[单选题]以下不属于基金业协会职责范围的是(  )。
A.证券公司客户资产管理计划备案和监测监控
B.信托公司客户资产管理计划备案和监测监控
C.证券公司直投基金备案和监测监控
D.基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计监测
[单选题]以下不属于我国证券投资基金销售渠道的是(  )。
A.财务公司
B.保险公司
C.证券公司
D.商业银行
[单选题]关于我国证券投资基金场内证券交易市场,以下说法正确的是()
A.上海证券交易所采用公司制,深圳证券交易所采用会员制
B.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用公司制
C.上海证券交易所采用会员制,深圳证券交易所采用公司制
D.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制
[单选题]中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织,按照(  )的有关规定,对会员及其从业人员实施自律管理,制定和实施行业自律规则。 ①《证券投资基金法》 ②《协会章程》 ③《证券市场基本法律法规》 ④《会员管理办法》
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

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