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发布时间:2024-01-12 02:08:03

[单选题]期货公司开展资产管理业务时,(  )。
A.可以以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户间进行买卖
B.依法既可以为单一客户办理资产业务,也可以为特定多个客户办理资产管理业务
C.应向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
D.与客户共享收益,共担风险

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[多选题]期货公司开展资产管理业务时,资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理( )手续。
A.及时结清相关费用
B.将剩余委托资产返还给客户
C.及时撤销期货资产管理账户
D.及时撤销非期货类投资账户
[单选题]期货公司开展资产管理业务时,( )。
A.可以以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户间进行买卖
B.依法既可以为单一客户办理资产业务,也可以为特定多个客户办理资产管理业务
C.应向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
D.与客户共享收益,共担风险
[不定项选择题]期货公司开展资产管理业务时,与客户约定按委托资产额的2%收取管理费,资产管理业绩收益率超过30%的,超出部分的收益,按50%的比例收取业绩报酬对于上述做法,下列说法正确的是(  ).
A.不构成保本保底的约定
B.不符合资产管理业务的管理规定
C.违反禁止共担风险.共享收益的规定
D.符合规定,约定有效
[判断题]期货公司从事资产管理业务时,投资收益由客户享有,损失由客户和期货公司承担。( )
A.正确
B.错误
[单选题]期货公司“一对多”资产管理业务时,资产管理计划应当通过( )进行备案。
A.中国期货业协会
B.中国证券业协会
C.期货交易所
D.中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统
[不定项选择题]期货公司开展期货投资咨询业务时,不得( )。
A.向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C.以个人名义收取服务报酬
D.泄露客户商业秘密
[多选题]期货公司及其从业人员从事资产管理业务时,禁止行为有( )。
A.不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
B.接受客户委托的初始资产不得低于中国证监会规定的最低限额
C.不得以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易
D.不得以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖
[判断题]证券公司在开展资产管理业务中可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。
A.正确
B.错误
[多选题]期货公司开展资产管理业务,资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理下列手续( )。
A.将剩余委托资产返还给客户
B.及时撤销期货资产管理账户
C.及时结清相关费用
D.及时撤销非期货类投资账户
[多选题]根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司开展资产管理业务,以下表述正确的有( )。
A.期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度
B.期货公司应当强化投资经理及相关资产管理业务人员的职业操守,防范利益冲突和道德风险
C.期货公司应当将主要投资策略和投资方向在中国期货业协会网站上进行公示
D.期货交易所应当对期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控

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