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[单选题]政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构，在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值（ ）美元以上的，应当识别客户身份
A.A-500
B.B-1000
C.C-1500
D.D-2000
[判断题]境内银行类同业客户,包括政策性银行.国有商业银行.股份制银行.区域性银行类金融机构,外资银行在境内的分行.独资银行和合资银行,以及银监会批准的其他银行类金融机构。()( )
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱法所称金融机构，是指依法设立的从事金融业务的政策性银行.商业银行.信用合作社.邮政储汇机构.信托投资公司.证券公司.期货经纪公司.保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构风险暴露是指商业银行对金融机构的（）。根据金融机构的不同属性，商业银行应将金融机构风险暴露分为银行类金融机构风险暴露和非银行类金融机构风险暴露。
A.债务
B.债权
C.资本
D.资产
[单选题]《中华人民共和国反洗钱法》所称金融机构,是指依法设立的从事( )的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。
A.保险业务
B.证券业务
C.金融业务
D.经济业务
[单选题] 银行与具备信贷资产转让业务资格的政策性银行、商业银行、财务公司和信托投资公司等金融机构根据协议约定相互转让本外币信贷资产的业务行为称为（ ）。 （1.50分）
A.普通贷款
B.固定资产贷款
C.信贷资产转让
D.保证
[单选题]银行与具备信贷资产转让业务资格的政策性银行、商业银行、财务公司和信托投资公司等金融机构根据协议约定相互转让本外币信贷资产的业务行为称为（ ）。
A.普通贷款
B.固定资产贷款
C.信贷资产转让
D.保证
[多选题]境内银行业金融机构和境内非银行金融机构作为设立农村商业银行的发起人，应符合哪些条件：（ ）
A.主要审慎监管指标符合监管要求
B.公司治理良好，内部控制健全有效
C.最近3个会计年度连续盈利
D.社会声誉良好，最近3年无严重违法违规行为和因内部管理问题导致的重大案件
[判断题]139.商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托和股票业务，但可以投资于非银行金融机构和企业。
A.正确
B.错误
[判断题]9董事如在商业银行之外的其他金融机构任职，应事先告知商业银行，并承诺其拟任职务与在商业银行的任职不存在利益冲突。
A.正确
B.错误
[单选题]与非银行金融机构相比，只有商业银行能够办理的业务是()。
A.代理业务
B.结算业务
C.吸收活期存款
D.发放贷款
[判断题] 商业银行在中华人民共和国境内不得向非银行金融机构和企业投资。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行及被投资金融机构共同构成银行集团。
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行拥有被投资金融机构50%以上表决权或对被投资金融机构的控制权，但被投资金融机构处于以下状态之一的，可不列入并表范围：
A.已关闭或已宣布破产
B.因终止而进入清算程序
C.被投资金融机构所产生的合规风险、声誉风险造成的危害和损失足以对银行集团的声誉造成重大影响
D.受所在国外汇管制及其它突发事件的影响，资金调度受到限制的境外被投资金融机构
[判断题]商业银行拥有被投资金融机构50%以上表决权或对被投资金融机构的控制权，但被投资金融机构因终止而进入清算程序,应列入并表范围。
A.正确
B.错误
