更多"[判断题]根据有关证券投资咨询业务行为的规定，证券分析师从事面向公众的"的相关试题:
[单选题]证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（ ）、证券资产管理业务等。
A.委托投资业务
B.资产托管业务
C.证券承销与保荐业务
D.委托贷款业务
[判断题]证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测、建议以及承诺收益等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询 机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客 户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。 （ ）
A.正确
B.错误
[单选题]下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定，说法正确的为（ ）。
Ⅰ、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议；
Ⅱ、证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，可通过任何途径向社会公众提供；
Ⅲ、证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名；
Ⅳ、证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )
形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、
预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅲ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ．中国证监会认定的其他形式
A.Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣ
C.Ⅰ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ
[单选题]根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。
I.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存
Ⅱ.证券分析师应积极参与投资者教育活动
Ⅲ.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合
Ⅳ.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分
A.I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.I.Ⅱ.Ⅳ
C.I.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括（ ）.
Ⅰ.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存
Ⅱ.证券分析师应积极参与投资者教育活动
Ⅲ.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合
Ⅳ.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（ ）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
③通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
④在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；
A.②③
B.①②③④
C.①④
D.②③
[多选题]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的有()。
A.民事责任
B.披露（备案）原则
C.资格原则
D.隔离制度
[不定项选择题]证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；
Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；
Ⅲ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；
Ⅳ．中国证监会认定的其他形式。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题](2019年真题)证券投资咨询业务的界定包括（ ）。
Ⅰ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；
Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；
Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；
Ⅳ．中国证券业协会认定的其他形式。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券投资咨询业务的界定包括（ ）。
①举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；
②接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；
③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；
④中国证券业协会认定的其他形式。?
A.A：①②④
B.B：①②③
C.C：②③④
D.D：①②③④
[单选题]证券投资咨询业务的界定包括( )。
Ⅰ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；
Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；
Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；
Ⅳ．中国证券业协会认定的其他形式。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止行为包括（ ）。
①对服务能力和过往业绩进行虚假宣传
②误导性的营销宣传
③承诺投资收益
④保证投资收益
A.①③
B.①②③
C.①④
D.①②③④
