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[多选题]根据银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行董事会应负责( )。
A.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
C.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
D.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
E.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划
[判断题]商业银行董事会应及时向银监会及其派出机构报告本机构发生的重大信息科技事故或突发事件。( )
A.正确
B.错误
[单选题]董事会应根据公司（ ）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。
Ⅰ．损益
Ⅱ．资本充足
Ⅲ．负债
Ⅳ．资产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据中国银监会2012年6月发布的《商业银行资本管理办法(试行)》的规定，核心一级资本充足率为( )，一级资本充足率为( )。
A.5％：6％
B.4％：11％
C.4％：8％
D.6％；10％
[单选题]根据中国银监会2011年发布的《中国银行业实施新监管标准指导意见》，我国银行业金融机构杠杆率不得低于()。
A.4％
B.10％
C.8％
D.6％
[单选题]：董事会应下设审计委员会。审计委员会成员不少于（）人，多数成员应为独立董事。
A.3
B.5
C.8
D.10
[单选题]根据中国银监会2011年发布的《中国银行实施新监管新标准指导意见》，新标准实施后，正常条件下我国非系统重要性银行的资本充足率不得低于（ ）。
A.11％
B.11．5％
C.10．5％
D.8％
[单选题]根据中国银监会2011年发布的《中国银行业实施新监管标准指导意见》，新标准实施后，正常条件下我国非系统重要性银行的资本充足率不得低于( )。
A.10.5%
B.11%
C.11.5%
D.8%
[多选题]证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定（ ）。
A.资产配置策略
B.自营业务规模
C.可承受的风险限额
D.投资品种
[多选题]证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务（）。
A.投资品种
B.可承受的风险限额
C.规模
D.投资时机
[多选题]在股票上市公告书中，发行人应列示自上市之日起董事会作出的承诺。董事会应承诺严格遵守《公司法》《证券法》等法律、法规和中国证监会的有关规定，并自股票上市之日起做到()。
A.承诺真实、准确、完整、公允和及时地公布定期报告，披露所有对投资者有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理
B.承诺发行人在知悉可能对股票价格产生误导性影响的任何公共传播媒介中出现的消息后，将及时予以公开澄清
C.发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员将认真听取社会公众的意见和批评，不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事发行人股票的买卖活动
D.发行人没有无记录的负债
[单选题]股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束（ ）内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。
A.30日
B.20日
C.15日
D.10日
[单选题]根据中国银监会2009年发布的《货币经纪公司试点管理办法》规定，下列属于货币经纪公司可以从事的业务是（ ）。
A.投资国债
B.投资金融债券
C.向境内外金融机构提供资金拆借
D.向境内外金融机构提供经纪服务
[单选题]根据中国银监会2011年发布的《商业银行理财产品销售管理办法》，我国商业银行的私人银行客户的金融净资产应到达( )。
A.800万元人民币及以上
B.500万元人民币及以上
C.400万元人民币及以上
D.600万元人民币及以上
[单选题]根据中国银监会发布的《商业银行杠杆率管理办法》的规定，杠杆率的计算公式为( )。
A.(一级资本-一级资本扣减项)／调整后的表内外资产余额X100％
B.(一级资本-一级资本扣减项)／调整前的表内外资产余额X100％
C.(一级资本-二级资本扣减项)／调整前的表内外资产余额X100％
D.(一级资本-二级资本扣减项)／调整后的表内外资产余额X100％
