更多"[多选题]金融机构以下哪些行为致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万"的相关试题:
[多选题] 题目:金融机构有前款行为,致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的( )处五万元以上五十万元以下罚款。)
A.董事
B.高级管理人员
C.其他直接责任人员
D.员工
E.
F.
[判断题]金融机构违规行为致使洗钱后果发生的,处以五十万元以上五百万元以下罚款。( )
A.正确
B.错误
[判断题]《反洗钱法》中规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，致使洗钱后果发生的，将处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款。
A.正确
B.错误
[判断题]未经批准开展药物临床试验的，责令停产停业整顿，并处五十万元以上五百万元以下的罚款，情节严重的可以对主要责任人员处以拘留。
A.正确
B.错误
[多选题]以下()哪些行为之一的是需要责令改正,给予警告,对个人并处200元以上2000元以下罚款,对单位并处2000元以上5000元以下罚款.
A.森林防火期内,未设置森林防火警示宣传标志的。
B.森林防火期内,进入森林防火区的机动车辆未安装森林防火装置的。
C.森林高火险期内,未经批准擅自进入森林高火险区活动的。
[多选题]下列哪些违法行为责令限期改正，逾期未改的责令停止使用有关设备，处1万元以上10万元以下罚款？
A.未办理使用登记证
B.未进行经常性维护保养和进行定期自行检查、定期校验检修，并作出记录
C.未建立安全技术档案或者不符合要求
D.未及时申报并接受检验
E.未按照要求进行锅炉水(介)质处理
F.未制定事故应急专项预案
[多选题]下列哪些违法行为根据《上海市市容环境卫生管理条例》相关规定对其可处五十元以上五百元以下罚款。( )
A.未履行责任区义务
B.未保持户外广告设施完好
C.经批准临时占路堆物、设摊未保持周边环境整洁的
D.乱吊挂,乱晾晒
[判断题]《刑法》规定,发生安全生产事故,造成直接经济损失五百万元以上, 负事故主要责任的,对相关责任人员,处三年以上七年以下有期徒刑。( )
A.正确
B.错误
[多选题]以下哪些情况由县级以上人民政府应急管理部门责令事故发生单位限期改正，处3000元以上1万元以下罚款；逾期未改正的，处1万元以上3万元以下罚款。
A.直接经济损失100万元以下且未造成人员死亡的事故未调查处理的
B.重伤的一般事故未调查处理的
C.未在规定时限内将事故调查报告备案的
[判断题]有下列行为之一的，处10日以上15日以下拘留，并处500元以上1000元以下罚款：（一）组织播放淫秽音像的；（二）组织或者进行淫秽表演的；（三）参与聚众淫乱活动的。（）
A.正确
B.错误
[判断题]违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的，银行可被处以50万元以上500万元以下的罚款，直接责任人员可最高被处罚50万元。
A.正确
B.错误
[单选题]以下哪种行为处十日以下拘留,并处一千元以上二千元以下罚款,吊销机动车驾驶证?( )
A.醉酒驾驶机动车的
B.故意遮挡机动车号牌的
C.使用其他车辆保险标志的
D.因饮酒后驾驶机动车被处罚,再次饮酒后驾驶机动车的
[单选题] 金融机构有以下( )行为,可以处二十万元以上五十万元以下罚款。
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C.未按照规定履行客户身份识别义务
D.未按照规定对职工进行反洗钱培训
