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发布时间:2024-05-12 19:20:05

[多选题]根据《山东省农村商业银行理财业务管理暂行办法》,各农商行理财业务风险控制岗的职责包括:( )。
A.对各笔业务进行合规性、风险性审查
B.负责资产市值监测和风险评估,组织开展压力测试和内部风险排查
C.对前台和后台业务操作行为进行监督,组织内外部账务核对
D.定期分析理财产品运行情况、投资策略执行情况、风险管理情况,按月形成报告向高级管理层报告
E.审核理财业务审批手续与交易资料的合规性、一致性,办理结算、复核事项

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[多选题]根据《山东省农村商业银行理财业务管理暂行办法》,各农商行理财业务风险控制岗的职责包括:( )。
A.对各笔业务进行合规性、风险性审查
B.负责资产市值监测和风险评估,组织开展压力测试和内部风险排查
C.对前台和后台业务操作行为进行监督,组织内外部账务核对
D.定期分析理财产品运行情况、投资策略执行情况、风险管理情况,按月形成报告向高级管理层报告
E.审核理财业务审批手续与交易资料的合规性、一致性,办理结算、复核事项
[多选题]根据《山东省农村商业银行理财业务管理暂行办法》,农村商业银行开办理财业务须具备以下条件:( )。
A.开展自营业务一年以上,内控制度、风险管理、人才队伍建设完善,业务运营良好
B.设立理财业务专营部门,对理财业务实行集中统一运营管理
C.建立健全理财业务管理制度
D.从业人员具备相应资质和从业经验,人数符合业务管理和岗位制约要求
E.接入全国银行业理财信息登记系统
F.监管部门及省联社其他要求
[单选题]根据《山东省农村商业银行理财业务管理暂行办法》规定,农村商业银行新开办理财业务或首次发行开放式、权益类、商品及金融衍生品类和混合类理财业务品种,要于业务开办前( )个工作日报省联社。
A.2
B.3
C.5
D.10
[单选题]根据《山东省农村商业银行理财业务管理暂行办法》规定,农村商业银行应当至少每( )对理财业务和公募理财产品进行一次内部审计和外部审计,审计报告应报送审计委员会及董事会。
A.月
B.季
C.半年
D.年
[多选题]根据《山东省农村商业银行理财业务管理暂行办法》,农村商业银行应设立理财业务决策委员会,负责审查以下事项:( )。
A.托管机构、代销合作机构准入
B.高等风险及以上等级理财产品发行和投资方案
C.信用债投资名单
D.高风险资产投资
E.单个未达业绩比较基准产品的到期清算方案

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