更多"[判断题]根据规定，证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员不"的相关试题:
[判断题]证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。()
A.正确
B.错误
[单选题]以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁 止行为的是（ ）, ,‘ ’
A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B.向客户提供资金或有价证券
C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D.在经纪业务中接受客户的全权委托
[单选题]（ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.收入情况信息
[单选题]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为．机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（ ）报告。
A.董事会
B.司法机关
C.所在机构的高级管理人员
D.中国证监会或者中国证券业协会
[多选题]证券投资咨询机构的业务人员属于证券业从业人员。 （ ）
A.A
B.B
[判断题]在证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员应当具备证券业从业资格。()
A.正确
B.错误
[判断题] 年5月19日，中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。()
A.正确
B.错误
[单选题]下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是（ ）。
A.证券投资咨询机构
B.证券资信评估机构
C.基金销售机构
D.金融资产管理公司
[单选题](2018年真题)（ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.收入情况信息
[判断题]证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]以下不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服 务业务不得有的行为的是（ ）。
A.代理委托人从事证券投资
B.向客户提供资金或有价值证券
C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
[单选题]《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定，以下正确的是（ ）。
①从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力
②从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务
③从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势，影响证券交易或交易量，为客户谋取利益
④从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段挣揽业务
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
