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发布时间:2024-01-10 01:13:13

[多选题]【多选题】基金管理公司在取得中国结算总部基金系统参与人资格后,可选择在本公司申请开立基金销售资金结算账户包括(),用于基金的销售业务
A.A:结算备付金账户
B.B:预留收款账户
C.C:结算保证金账户
D.D:收代付资金账户

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[多选题]【多选题】基金管理人和销售机构在取得中国结算总部基金代收代付业务资格后,可选择在本公司申请开立代收代付资金账户,相关申请办理手续如下:
A.A:开放式基金代收代付业务开通申请;
B.B:结算系统参与人基本信息确认表;
C.C:指定收款账户授权书(一式两联)
D.D:印鉴卡(一式三联)
[判断题]外资参股基金管理公司在取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)同意其开业的批复文件之前,不得开立外汇账户。
A.正确
B.错误
[判断题]在英大产业基金管理公司跟投事项中,公司总部(分部)负责审批英大产业基金管理公司跟投事项。
A.正确
B.错误
[单选题]( )指投资者持有某基金管理公司基金的基金账号,主要用于记录投资者基金账户的情况。 厦国银发〔2016〕171号:关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构开放式证券投资基金销售业务账户管理办法》的通知
A.基金交易账户
B.基金账户(TA账户)
C.基金销售结算资金专用账户
D.基金存款专户
[判断题]基金的赎回是指基金持有人通过本行向基金管理公司赎回基金份额的行为。 厦国银发〔2016〕242号:关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构开放式证券投资基金销售业务资金清算操作规程》的通知
A.正确
B.错误
[单选题]基金的认购是指基金经( )批准首次募集后,投资者通过本行向基金管理公司购买基金份额的行为。 厦国银发〔2016〕242号:关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构开放式证券投资基金销售业务资金清算操作规程》的通知
A.中国基金监 督管理委员会
B.银监会
C.人民银行
D.中国证券监 督管理委员会批准
[判断题]基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。()
A.正确
B.错误
[单选题]基金销售管理部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的( )。
A.1/2
B.1/3
C.1/4
D.1/5
[单选题]客户在购买银行理财、代销的公募基金和由证券公司、信托公司、基金(子)公司管理的各类资管计划、金市通(账户贵金属)、金市通(代理金交所)、柜台债券、代理保险、汇市宝等产品时,需按相关监管及业务要求(未曾评估、评估过期或评估不符合风险等级要求)填写()。
A.评估问卷
B.调查试卷
C.个人结算申请书
D.单位结算申请书
[单选题]基金收益分配是指基金管理公司将基金所实现的收益根据分配方案按投资者持有的( )分配给投资者的行为。收益分配分为现金分红和红利再投资两种方式。 厦国银发〔2016〕242号:关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构开放式证券投资基金销售业务资金清算操作规程》的通知
A.基金份额
B.金额
C.股份
D.票据
[单选题]()是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金份额、募集基金的行为。
A.基金的募集
B.基金的交易
C.基金的登记
D.基金的托管
[单选题]( )作为业务牵头部门,负责与基金管理公司协商基金业务 清算流程并组织实施。 厦国银发〔2016〕242号:关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构开放式证券投资基金销售业务资金清算操作规程》的通知
A.总行会计结 算部
B.总行公司金 融部
C.总行零售业 务管理部电 子银行中心
D.总行人力 资源部
[判断题]基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。法律、行政法规另有规定的,基金管理人、基金托管人可以将基金财产归入其固有财产。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行从事基金托管业务,应当经中国银行业监督管理委员会核准,依法取得基金托管资格。
A.正确
B.错误

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