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发布时间:2023-10-17 07:42:44

[多项选择]证券公司经营融资融券业务时,选择客户的具体标准为( )。
A. 从事证券交易时间:要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上
B. 账户状态:客户开户手续齐全、资料完备,资金账户与证券账户对应关系清晰,交易结算状态正常
C. 信誉状况:客户信誉良好,无重大违约记录
D. 资产状况:具有符合要求的担保品和较强的还款能力

更多"证券公司经营融资融券业务时,选择客户的具体标准为( )。"的相关试题:

[单项选择]证券公司不得向其融资、融券的客户不包括()。
A. 投资资金不足
B. 在该证券公司从事证券交易不足半年
C. 交易结算资金未纳入第三方存管
D. 证券投资经验不足
[不定项选择]证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。
A. 8%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[多项选择]对( )的客户,证券公司不得向其融资、融券。
A. 在证券公司从事证券交易9个月
B. 交易结算资金未纳入第三方存管
C. 证券公司的股东、关联人
D. 缺乏风险承担能力或有重大违约记录
[判断题]证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。
[判断题]证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险控制能力。
[判断题]证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。
[多项选择]客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料包括()。
A. 已在营业部开立的普通证券账户
B. 已在营业部开立的普通资金账户
C. 住址证明
D. 融资融券担保品证明
[判断题]客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,并且交易恢复日在融资融券债务到期目之后的,融资鼬辫的期限顺眼()
[多项选择]证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,关于保证金比例及计算公式,下列说法正确的是()。
A. 客户融券卖出时,融券保证金比例不得低于100%
B. 融资保证金比例=(保证金-利息及费用)/(9资买入证券数量×买入价格)×100%
C. 客户融资买入证券时,融资保证金比例不得低于50%
D. 融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%
[单项选择]客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A. 客户具有支配权的资产证明
B. 住址证明
C. 已在营业部开立的客户信用证券帐户
D. 融资融券担保品证明
[判断题]证券公司向客户融资,可以使用任何资金;向客户融券,可以使用任何证券。()
[判断题]证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。
[单项选择]客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的,股东人数不少于( )。
A. 500人
B. 1000人
C. 4000人
D. 5000人
[判断题]证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。()
[判断题]证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,存放在客户信用交易担保资金账户,作为对该客户融资融券所生债权的担保物()
[单项选择]证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易,处以( )的罚款。
A. 1万元以上10万元以下
B. 3万元以上10万元以下
C. 10万元以上30万元以下
D. 10万元以上60万元以下
[单项选择]证券公司接受客户融资融券交易委托时,融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。
A. 前收盘价
B. 开盘价
C. 最新成交价
D. 收盘价
[单项选择]融资融券交易融资买入、融券卖出的申报数量应当为()股(份)或其整数倍。
A. 50
B. 100
C. 150
D. 200
[名词解释]融券交易

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