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发布时间:2023-11-11 21:16:28

[单选题]我国《证券法》规定,证券公司的自营业务必须使用( )。 I.自有资金 Ⅱ.客户交易结算资金 Ⅲ.客户保证金 Ⅳ.依法筹集的资金
A.I、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ

更多"[单选题]我国《证券法》规定,证券公司的自营业务必须使用( )。 I"的相关试题:

[多选题]我国《证券法》规定,证券公司的自营业务必须使用()。
A.依法筹资的资金
B.客户交易结算资金
C.客户保证金
D.自有资金
[单选题]证券公司违反证券法的规定从事证券自营业务的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足(  )元的,处以(  )的罚款。
A.三十万;三十万元以上三百万元以下
B.五十万;五十万元以上五百万元以下
C.二十万;二十万元以上二百万元以下
D.四十万;四十万元以上四百万元以下
[单选题]我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,注册资金限额为人民币()。
A.5亿元
B.五千万元
C.三千万元
D.一亿元
[单选题]我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,注册资本最低限额为人民币()。
A.五亿元
B.一亿元
C.五千万元
D.三千万元
[判断题]根据《证券法》的规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案。()
A.正确
B.错误
[单选题]按照《证券法》的规定,证券公司可以从事的业务有(  )。 ①证券自营业务 ②证券资产管理业务 ③以自己的名义进行证券投资 ④代其客户进行证券投资
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
[单选题]按照《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司可以从事的业务有(  ) ①证券自营业务 ②证券资产管理业务 ③以自己的名义进行证券投资 ④代其客户进行证券投资
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
[判断题]根据我国《证券法》的规定,证券公司经营证券投资咨询业务,必须经国务院证券监督管理机构批准。()
A.正确
B.错误
[单选题]根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到的处罚不包括()。
A.追究刑事责任
B.罚款
C.没收违法所得
D.撤销相关业务许可
[判断题]根据《证券法》的有关规定,证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,将被追究刑事责任。(  )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券法》的有关规定,证券公司将自营与其他业务混合操作,可能会受到下列处罚( )。 Ⅰ.撤销相关业务许可 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.罚款 Ⅳ.追究刑事责任
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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