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[单项选择]开发行可转换债券的上市公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不得低于（）。
A. 2%
B. 4%
C. 6%
D. 8%
[多项选择]上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。
A. 现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
B. 现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C. 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D. 最近3年及l期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
[多项选择]根据证券法律制度的规定，上市公司存在下列（）情形的，不得非公开发行股票。
A. 本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B. 上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害，但已消除
C. 上市公司及其附属公司违规对外提供担保，但已解除
D. 现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过证监会的行政处罚
[多项选择]根据规定，股份有限公司不得收购本公司的股票，但特殊情形是允许的。该特殊情形是（ ）。
A. 为在证券交易市场炒作盈利
B. 与持有本公司股票的其他公司合并
C. 为扩大对本公司的投资而增持股份
D. 为减少公司资本而注销股份
[多项选择]首次公开发行股票、发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形（）。
A. 发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响
B. 发行人最近l个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖
C. 发行人最近l个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
D. 发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（ ）。
A. 上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已解除
B. 上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚
C. 最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除
D. 上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
[多项选择]根据规定，国务院证券监督管理机构参与审核和核准股票发行申请的人员，不得存在下列情形（）。
A. 与发行申请人有利害关系
B. 直接或者间接接受发行申请人的馈赠
C. 持有所核准的发行申请的股票
D. 拒绝私下与发行申请人进行接触
[多项选择]下列哪些情形汇票不得背书转让（）。
A. 汇票被拒绝承兑
B. 汇票被拒绝付款
C. 汇票超过付款提示期限的
D. 背书未记载日期的
[多项选择]某上市公司因重大重组，拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，不得非公开发行股票的有（）
A. 上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
B. 上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
C. 上市公司最近1年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
D. 上市公司现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
[多项选择]某股份有限公司拟公开发行股票并上市，其披露的财务资料应当真实完整，不得存在的情形包括（ ）
A. 故意遗漏或虚构交易、事项或者其他重要信息
B. 滥用会计政策或者会计估计
C. 操纵、伪造编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证
D. 篡改编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当中止股票发行的有（）
A. 初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的
B. 初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的
C. 网下报价情况未及发行人和主承销商预期的
D. 网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的
[多项选择]存款人有下列（）情形的不得进行开户处理
A. 在其他网点已开立一般存款账户的
B. 在该网点已开立临时存款账户的
C. 在该网点已开立一般存款账户的
D. 以上均是
[多项选择]某股份有限公司拟在创业板首次公开发行股票并上市，该公司的董事、监事和高级管理人员不得存在下列情形（ ）
A. 被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
B. 最近3年内受到中国证监会行政处罚
C. 最近3年内受到证券交易所公开谴责
D. 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
[多项选择]党政领导干部在（）情形下不得辞去领导职务。
A. 有重要公务尚未处理完毕，而且必须由本人继续处理的；
B. 由人大、政协选举、任命、决定任命的领导干部任职不满一年的；
C. 正在接受纪检机关（监察部门）、司法机关调查或审计机关审计的；
D. 有其他特殊原因的；
[单项选择]甲股份公司拟在创业板上市，下列情形符合首次公开发行股票的条件的是（）。
A. 发行人的控股股东在3年前擅自公开发行证券，目前仍处于持续状态
B. 发行人不存在重大偿债风险，不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项
C. 最近一期末净资产不少于1000万元，且不存在未弥补亏损
D. 发行前股本总额不少于3000万元
[多项选择]下列情形中不得申报“文明工地”的有（）。
A. 干部职工中发生刑事案件或经济案件被判处刑法主刑的；干部职工中发生违纪、违法行为，受到党纪、政纪处分或被刑事处罚的
B. 发生一般及以上质量事故或一般以上生产安全事故、环保事件
C. 被水行政主管部门或有关部门通报批评或进行处罚的
D. 拖欠工程款、民工工资或与当地群众发生重大冲突等事件，并造成严重社会影响的
E. 项目建设单位未严格执行项目法人负责制、招标投标制和建设监理制的
[多项选择]机动车在（）情形不得掉头。
A. 设有禁止掉头标线的地方
B. 人行横道线上
C. 网状标线内
D. 设有禁止左转弯标线的地方
