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[多项选择]保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列（）权利。
A. 要求因工作增加而增加服务费
B. 要求发行人及时通报信息
C. 定期或者不定期对发行人进行回访
D. 列席发行人的股东大会
[判断题]QFII是可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构。（）
[单项选择]某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（ ）。
A. 注册资本为人民币5亿元，净资本为人民币1亿元
B. 从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历
C. 符合保荐代表人资格条件的从业人员5人
D. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
[判断题]同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同保荐机构承担。（）
[多项选择]在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列（）事项做出承诺。
A. 有充分理由确信发行人符合发行上市的相关规定
B. 有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料真实
C. 有充分理由确信发行人表达意见的依据充分合理
D. 保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责
[判断题]同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。（）
[单项选择]（）是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。
A. 披露文件
B. 辅导报告
C. 工作底稿
D. 保荐书
[判断题]发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（）
[判断题]证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。（）
[判断题]证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过5家。（）
[单项选择]公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的（）;若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的（）。
A. 60%，30%
B. 60%，20%
C. 20%，60%
D. 20%，20%
[多项选择]某上市公司招股说明书中列明的募集资金用途是环保新技术研发。现公司董事会决议将募集资金用于购置办公大楼。对此，下列哪些选项是正确的?
A. 未经股东大会决议批准，公司董事会不得实施此项购置计划
B. 如果股东大会决议不批准，公司董事会坚持此项购置计划，证券监督管理机构有权责令该公司改正
C. 证券监督管理机构有权对擅自改变募集资金用途的该公司责任人员处以罚款
D. 在未经股东大会批准而实施了此项购置计划的情况下，该公司可以通过发行新股来解决环保新技术研发的资金需求
[判断题]证券发行上市保荐制度是指由保荐机构及其保荐代表人负责发行人证券发行上市的推荐和辅导，经尽职调查核实公司发行文件资料的真实、准确和完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度。（）
[多项选择]发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A. 首次公开发行股票并上市
B. 公司发行短期融资债券
C. 上市公司发行新股
D. 上市公司发行可转换公司债券
[单项选择]证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向（）申请保荐机构资格。
A. 中国证监会
B. 证券服务机构
C. 公司董事会
D. 资产评估机构
[单项选择]QD1／基金在境内募集资金，境外进行投资，其托管业务有一定的特殊陛，境内托管银行—般委托境外机构担任次托管人，由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业务职责，但托管业务的责任仍由（）承担。
A. 境内托管人
B. 境外托管人
C. 次托管人
D. QDI1基金
[单项选择]符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
A. 境内，境外
B. 境内，境内
C. 境外，境外
D. 境外，境内
