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[单项选择]发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
[判断题]证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。（ ）
[单项选择]发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。
A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 60%
[多项选择]证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（ ）。
A. 没收违法所得
B. 罚款
C. 警告
D. 追究刑事责任
[多项选择]首次公开发行股票，发行人和主承销商应遵守（）原则。
A. 公开、公平、公正
B. 高效原则
C. 快速原则
D. 经济原则
[判断题]首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商不可以在发行方案中采用超额配售选择权。（ ）
[单项选择]发行人首次公开发行股票，主承销商应在（）中说明内核情况。
A. 推荐函
B. 招股说明书
C. 发行公告
D. 法律意见书
[判断题]首次公开发行股票数量为5亿股的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。( )
[判断题]证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人从自营账户中调入调出资金，但允许从自营账户中提取现金。（ ）
[判断题]首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例，从而提高公众投资者的中签率。（）
[判断题]首次公开发行股票向战略投资者配售股票的，发行人及其主承销商应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的认购数量及承诺持有期，但不能披露战略投资者的名称。（）
[单项选择]公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足（ ）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
A. 10
B. 20
C. 50
D. 100
[单项选择]公开发行股票数量在4亿股以上的，提供有效报价的询价对象不足（）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应中止发行。
A. 10
B. 20
C. 50
D. 100
[单项选择]证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（ ）元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。
A. 100万
B. 200万
C. 300万
D. 500万
[判断题]证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。（）
[单项选择]下列首次公开发行股票的定价方式中，承销商有较大的定价和分配销售新股主动权的是（ ）。
A. 簿记方式
B. 竞价方式
C. 混合方式
D. 固定价格方式
[多项选择]证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的200%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的（）投资按成本价计算的总金额。
A. 非货币投资基金
B. 债券
C. 可转换债券
D. 人民币普通股
