更多"保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可在6"的相关试题:
[多项选择]保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列（）权利。
A. 要求因工作增加而增加服务费
B. 要求发行人及时通报信息
C. 定期或者不定期对发行人进行回访
D. 列席发行人的股东大会
[判断题]指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，但由发行人在发行审核委员会会议上接受委员质询。（）
[单项选择]（）是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。
A. 披露文件
B. 辅导报告
C. 工作底稿
D. 保荐书
[判断题]深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价，评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期间可以不一致。（ ）
[判断题]证券发行上市保荐制度是指由保荐机构及其保荐代表人负责发行人证券发行上市的推荐和辅导，经尽职调查核实公司发行文件资料的真实、准确和完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度。（）
[单项选择]符合保荐代表人数量少于（）的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
A. 2名
B. 3名
C. 4名
D. 5名
[多项选择]根据《证券法》规定，发行人在（）情况下，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A. 申请公开发行股票
B. 申请公开发行债券
C. 申请公开发行证券投资基金份额
D. 申请公开发行可转换为股票的公司债券
E. 申请公开发行证券衍生品
[判断题]在香港创业板上市，新申请人在任何上市申请之前，须根据合约在一段固定期间内委聘保荐人。（）
[多项选择]个人申请保荐代表人资格应当具备下列（）条件。
A. 具备3年以上保荐相关业务经历
B. 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
C. 最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D. 未负有数额较大到期未清偿的债务
[多项选择]下列属于个人申请保荐代表人资格的条件是（ ）。
A. 未负有数额较大到期未清偿的债务
B. 3年以上会计业务经历
C. 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
D. 最近3年未受到中国证监会的行政处罚
[单项选择]保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作，两家证券公司均具有保荐机构资格，则（）应向中国证监会申请变更登记。
A. 张三
B. 证券公司甲
C. 证券公司乙
D. 证券公司甲或证券公司乙均可
[多项选择]下列各项中的个人，不可以申请保荐代表人资格的有（）。
A. 甲具备2年保荐相关业务经历
B. 乙4年前在应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的境内证券发行项目中担任过项目协办人
C. 丙参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
D. 丁最近3年受到中国证监会的行政处罚
[单项选择]下列情形中，不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是（）。
A. 通过从事保荐业务谋取不正当利益
B. 内部控制制度未有效执行
C. 本人及其配偶持有发行人的股份
D. 参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
[单项选择]某股份有限公司拟在上交所主板市场首次公开发行股票并上市，保荐人在对其进行上市辅导时发现财务指标如下所述，其中不符合规定的是（ ）。
A. 发行前股本总额为人民币5000万元
B. 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计4000万元，营业收入累计为人民币2.98亿元
C. 最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例为15%
D. 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计为人民币6900万元
[多项选择]在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列（）事项做出承诺。
A. 有充分理由确信发行人符合发行上市的相关规定
B. 有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料真实
C. 有充分理由确信发行人表达意见的依据充分合理
D. 保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责
[判断题]同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同保荐机构承担。（）
[判断题]同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。（）
[单项选择]证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐的机构不得超过（）家。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[判断题]证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过5家。（）
