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发布时间:2023-10-17 02:18:47

[多项选择]深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于( )。
A. 放宽投资者申购上限
B. 申购单位
C. 深交所规定,每一证券账户只能申购一次,同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况),除第一次申购外,均视为无效申购
D. 以上都不正确

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[单项选择]在深交所上网发行资金申购流程中,组织摇号抽签、公布中签结果的是()。
A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+4
[单项选择]根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定,( )应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
A. 发行人
B. 主承销商
C. 证券经营结算公司
D. 证券交易所
[单项选择]《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《泸市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看,主要是采用了()制度
A. 客户交易结算资金第三方存管
B. 会员分级结算
C. 新股发行现金申购
D. 客户交易结算资金独立存管
[判断题]上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式。()
[单项选择]沪市上网发行资金申购的时间一般为( )个交易日,根据发行人和主承销商的申请,沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]上网资金申购,一个证券账户能够申购()次。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 无数
[判断题]上网资金申购时,一经申报后,如若想放弃申购可以撤单。()
[单项选择]上网资金申购新股时,如中签失败,投资者最快可于申购T日后的第()日得到被冻结的资金。
A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+4
[单项选择]通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票,申购日后的第( )天,对未中签部分的申购款予以解冻。
A. 1
B. 4
C. 3
D. 2
[多项选择]关于上网发行资金申购流程,下列说法不正确的是( )。
A. 申购日后的第2天,由中国结算上海分公司将申购资金冻结
B. 申购日后的第3天,中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资
C. 中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算
D. 申购日后的第4天,对未中签部分的申购款予以解冻
[单项选择]上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的( )提取。
A. 1%
B. 2%
C. 3%
D. 3.5%
[单项选择]按照现行股票上网发行资金申购程序,申购日后的( ),主承销商公布中签结果,证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻,并按规定进行新股认购款划付。
A. T+1日
B. T+2日
C. T+3日
D. T+4日
[单项选择]深交所规定申购单位为( )股,每一证券账户申购数量不少于( )股。
A. 100,100
B. 100,500
C. 500,500
D. 500,1000
[多项选择]关于现阶段新股资金申购操作流程的表述,以下选项正确的是()。
A. 网上发行结束后,证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记
B. 申购日后第四个交易日(T+4日),证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻,并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项,划付给发行人
C. 申购日后的第三个交易日(T+3日),主承销商公布中签结果
D. 如果有效申购总量大于该次股票发行量,主承销商将于申购日后的第二个交易日(T+2日)组织摇号抽签,并公布中签结果
[不定项选择]QDIl基金申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的区别主要在于()。
A. QDIl基金申购、赎回的币种只能是人民币
B. 基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下接受其他币种的申购、赎回
C. 拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金有所不同
D. 基金资产规模可以超出中国证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投资额度
[单项选择]基金份额申购、赎回的资金清算是由()根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。
A. 注册登记机构
B. 基金管理公司
C. 基金份额持有人
D. 证券交易所
[判断题]股份公司取得的申购新股中签投资者的申购资金被冻结期间的存款利息,一律并入公司利润总额征收企业所得税。如数额较大,可在5年的期限内平均转入利润总额。( )
[多项选择]理财产品认购、申购资金清算日次日,营业网点需打印理财产品认购、申购清算报表,并根据( )及时联系客户。
A. 认购清算报表中的成功记录
B. 认购清算报表中的失败记录
C. 申购清算报表中的成功记录
D. 申购清算报表中的失败记录

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