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[判断题]保荐人应当自持续督导工作结束后l0个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。（）
[单项选择]保荐人应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向（）报送“保荐总结报告书”。
A. 15，中国证监会，
B. 15，证券交易所
C. 1、5，中国证监会和证券交易所
D. 10，中国证监会和证券交易所
[多项选择]保荐机构在进行持续督导时，要承担下列（）工作。
A. 防止关联方违规占用发行人资源
B. 防止其董事、监事、高级管理人员损害发行人利益
C. 关注发行人募集资金的专户存储
D. 保障关联交易的公允性和合规性
[判断题]保荐机构对上市公司的持续督导的期间自证券发行之日起计算。（）
[多项选择]证券公司申请保荐机构资格应当具备下列（）条件。
A. 注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元
B. 具有完善的公司治理和内部控制制度
C. 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D. 最近3年内无重大违法违规行为
[判断题]同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。（）
[多项选择]在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列（）事项做出承诺。
A. 有充分理由确信发行人符合发行上市的相关规定
B. 有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料真实
C. 有充分理由确信发行人表达意见的依据充分合理
D. 保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责
[多项选择]持续督导期间，保荐人应督导发行人（）。
A. 有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
B. 有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C. 有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
D. 履行信息准确及时披露的义务
[多项选择]发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A. 首次公开发行股票并上市
B. 公司发行短期融资债券
C. 上市公司发行新股
D. 上市公司发行可转换公司债券
[判断题]持续督导期届满，不管发生任何情况，保荐人都可结束督导任务。（）
[判断题]财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。（）
[判断题]保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。（）
[单项选择]证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，注册资本不低于人民币（）亿元，净资本不低于人民币（）万元。
A. 2、3000
B. 1、3000
C. 2、5000
D. 1、5000
[多项选择]持续督导期间，保荐人应（）。
A. 督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B. 督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C. 督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
D. 督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
[单项选择]某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（ ）。
A. 注册资本为人民币5亿元，净资本为人民币1亿元
B. 从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历
C. 符合保荐代表人资格条件的从业人员5人
D. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
[单项选择]证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向（）申请保荐机构资格。
A. 中国证监会
B. 证券服务机构
C. 公司董事会
D. 资产评估机构
[判断题]同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同保荐机构承担。（）
[判断题]证券发行上市保荐制度是指由保荐机构及其保荐代表人负责发行人证券发行上市的推荐和辅导，经尽职调查核实公司发行文件资料的真实、准确和完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度。（）
