更多"保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的"的相关试题:
[多项选择]保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（）。
A. 保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过1%
B. 发行人持有或者控制保荐人股份超过5%
C. 保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形
D. 保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资
[多项选择]招股说明书及其摘要引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与（）出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
A. 保荐人
B. 证券服务机构
C. 中国证券业协会
D. 中国证监会
[判断题]发行保荐工作报告是发行保荐书的辅助性文件。（）
[多项选择]在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列（）事项做出承诺。
A. 有充分理由确信发行人符合发行上市的相关规定
B. 有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料真实
C. 有充分理由确信发行人表达意见的依据充分合理
D. 保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责
[判断题]辅导报告是保荐人对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。（）
[多项选择]根据《证券法》规定，发行人在（）情况下，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A. 申请公开发行股票
B. 申请公开发行债券
C. 申请公开发行证券投资基金份额
D. 申请公开发行可转换为股票的公司债券
E. 申请公开发行证券衍生品
[判断题]根据规定，保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。（）
[单项选择]符合保荐代表人数量少于（）的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
A. 2名
B. 3名
C. 4名
D. 5名
[多项选择]发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（）。
A. 保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任
B. 保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论
C. 保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
D. 保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件
[判断题]深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价，评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期间可以不一致。（ ）
[多项选择]持续督导期间，保荐人应督导发行人（）。
A. 有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
B. 有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C. 有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
D. 履行信息准确及时披露的义务
[判断题]发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。（）
[判断题]保荐人应当自持续督导工作结束后l0个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。（）
[判断题]发行人和保荐人报送发行申请文件，初次应提交原件l份，复印件3份;在提交发审委审核之前，根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。（）
[判断题]B保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定
[多项选择]公开募集证券说明书所引用的（），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。
A. 审计报告
B. 盈利预测审核报告
C. 资产评估报告
D. 资信评级报告
[判断题]与首次公开发行股票不一样，在上市公司新股发行过程中，保荐人对上市公司的尽职调查不必贯穿始终。（）
[判断题]保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。
